第八条 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,依法设立证券业协会,实行自律性管理。 第九条 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。 第二章 证券发行 第十条 公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者
证券法是对因证券的发行、上市、交易、管理、监督及其他相关活动产生的社会关系进行规范的法律法规总和。它涵盖了证券市场的各个方面,包括证券的发行条件、发行程序、交易规则、信息披露要求、投资者保护机制等。通过这些规定,证券法旨在维护证券市场的公平、公正和透明,保护投资者的合法权益,促进证券市场的健康发展。 综...
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 《中华人民共和国证券法》第五条 证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。 《中华人民共和国证券法》第六条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券...
证券法律试题及答案 一、单项选择题（每题2分，共10题）1.以下哪种不属于证券的是（）A.股票B.债券C.汇票D.基金份额 答案：C 2.证券发行和交易的原则不包括（）A.公开B.公平C.公正D.盈利 答案：D 3.首次公开发行股票并上市的发行人应当是依法设立且合法存续的（）A.股份有限公司B.有限责任公司C.个人...
国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由。 六、证券上市 1.主板上市条件 (1)符合《证券...
第一条为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定本法。 第二条在中国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法。本法未规定的,适用公司法和其他法律、行政法规的规定。
禁止证券欺诈行为制度是证券法律体系的重要组成部分。证券市场应遵循公开、公平、公正的原则，所有投资者都应平等参与投资。为此，我国制定了多项法律法规来禁止证券欺诈行为，包括《股票发行与交易管理暂行条例》和《禁止证券欺诈行为暂行办法》等，这些法规详细规定了欺诈行为的种类、表现形式以及相应的处罚措施...
导读:《公司法》与《证券法》的关系是一般法与特别法的关系,《公司法》是规范所有公司的法律,《证券法》则是规范所有有价证券交易的法律,公司上市发行股票或者发行债券这种有价证券以及投资资本市场,就要同时受到《证券法》的监管,另外经营证券相关业务的公司(证券公司、投资公司、基金公司)则要同时受到《公司法》的...
证券法第197条条文释义 一、本条主旨 本条是关于信息披露义务人未按规定报送报告、履行信息披露义务,或者报送的报告、披露的信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的行为应承担的法律责任的规定。 二、条文演变 1998年《证券法》第177条规定:“依照本法规定,经核准上市交易的证券,其发行人未按照有关规定披露信息,或...
第二条在中华人民共和国境内,公开或者非公开募集资金设立证券投资基金(以下简称基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,进行证券投资活动,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。