第二条 本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求,对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 本指引所称证券公司投资银行类业务是指: (一)承销与保荐; (二)上市公司并购重组财务顾问; (三)公司债券...
第二条 本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求,对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 本指引所称证券公司投资银行类业务是指: (一)承销与保荐; (二)上市公司并购重组财务顾问; (三)公司债券...
证监会研究制定的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（征求意见稿，简称《指引》）近日向社会公开征求意见，该指引结合国内证券公司投资银行类业务内部控制管理中相对成熟的做法进行了有针对性地规定，是指导证券公司提升投资银行类业务内部控制水平、防范化解风险的基本规范。对比该指引，证券公司关于投资银行类业务的质...
证监会新闻发言人30日表示，近年来随着投行类业务发展，行业出现轻后期督导等现象。证券公司投资银行类业务内部控制指引，主要包括四方面内容要求，一是健全业务制度体系，着力解决风险性问题；二是内部控制要求统一化；三是完善项目质量控制，构建有效监督体系；四是强调投行类业务内部控制的有效性。指引自2018年7月开始...
据证监会网站消息,为落实依法、全面、从严的总体监管思路,督促证券公司强化主体意识、完善自我约束机制,提升投资银行类业务内部控制水平,防范化解风险,证监会研究制定了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(征求意见稿,以下简称《指引》),并于近日向社会公开征求意见。
证监会正式发布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》 为落实依法、全面、从严的总体监管思路,督促证券公司提高投行类业务内部控制水平、完善自我约束机制,压实主体责任、防范化解风险,证监会于近日发布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(简称《投行类业务内控指引》)。 目前,投行类业务内部控制建设主要依据的是《证券...
新华网北京9月8日电 周五证监会例行发布会上发言人常德鹏表示,为落实依法、全面、从严的总体监管思路,督促证券公司强化主体意识、完善自我约束机制,提升投资银行类业务内部控制水平,防范化解风险,证监会研究制定了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(征求意见稿,以下简称《指引》),并于近日向社会公开征求意见。
近日,证监会在系统内印发了《证券公司投资银行类业务内部控制现场检查工作指引》(简称《工作指引》),通过确立常态化的现场检查制度,进一步传导监管压力,明确监管重点,督促证券公司高度重视投行内控制度建设及运行效果,充分发挥好内控机制的制衡作用。同时,进一步规范检查对象选取,明确重点检查内容,重申检查纪律,提升现场检查的...
对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在45 日内对内部控制执行效果进行...