第二条 本指引所称创新,是指证券公司为提高竞争能力、满足客户需求、适应经济发展,探索推出现行监管规则未予明确的创新型业务(产品)的行为。 第三条 监管部门(机构监管部、各证监局)应当积极创造有利于创新的制度环境和工作氛围,支持证券公司发挥创新主体作用,鼓励证券公司开展业务(产品)创新。 (一)合理区分证券公司...
工作指引证券公司业务(产品)创新工作指引证券公司业务(产品)创新工作指引(试行)中国证监会时间:201*年10月27日来源:机构监管部第一条为积极推动证券行业创新发展,提高证券公司核心竞争力,指导证券公司合法合规开展业务(产品)创新活动并有效防控风险,在总结分析证券行业创新实践的基础上,依据相关法律、法规,制定本指引。
证券时报记者获悉,《证券公司业务(产品)创新工作指引(试行)》(下简称“《指引》”)近日已下发至各证券公司。多家券商负责人指出,《指引》的发布将有效增强证券公司创新的动力和概率,进一步提升证券行业的整体竞争力,摆脱靠天吃饭的现状,继而转向多元化、专业化发展阶段。 《指引》加大了对证券公司“创新”行为的鼓励,...
根据xx、xx及《证券公司创新业务(产品)专业评价工作指引》等相关规定,我公司拟开展证券公司xx业务(产品),现将我公司相关情况报告如下: 一、公司基本情况 简要介绍公司基本情况,包括与开展该项业务(产品)相关的业务资格、净资本、合规经营等情况。 二、公司开展xx业务(产品)的准备情况 包括公司在人员组织建设、规则制...
一、证券公司申请创新业务(产品)专业评价的,评价事项、评价方案和申请材料等应符合《证券公司创新业务(产品)专业评价工作指引》的相关规定。 二、协会将根据专业评价工作需要,制作并定期更新证券公司申请创新业务(产品)专业评价事项清单和单项业务(产品)专业评价申请材料内容与格式要求,证券公司可以根据清单与相关要求申请专...
一、现有法律法规对创新的有关表述 目前关于创新业务方面的相关规定主要有：《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司业务范围审批暂行规定》（以下简称《规定》）、《证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）》（以下简称《指引》）、《证券公司专业评价施行办法（试行）》、《深圳证券交易所...
初创时期(2012-2014年).2012年证券行业进入自主创新阶段,根据证监会发布的《证券公司业务(产品)创新工作指引》,中国证券业协会暂停2009-2011年间组织的自主申请专业评价,开始根据证监会的委托着力推进具体业务(产品)创新. 2012年6月28日,中国证券业协会受证监会机构部委托组织对中信证券(首家)收益互换业务进行专业评价. ...
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于建立证券公司业务创新机制的说法,错误的是()。A.建立完整的业务创新工作程序B.在可行性研究的基础上,及时与中国证券业协会沟通,履行
业务开发委员会工作指引 (二)对于除首次公开发行股票以外其他类型的股权融资项目,业务开 发及立项由 BEC 会议根据产品类型酌情作出决定。 (三)对于债权融资项目的业务开发及立项申请标准如下: 1、客户基本条件 对于城投债项目,1)发行人主体评级在 AA-以上,债项评级 在 AA 以上(后期可根据审批机构的政策进行适...
[4] 《证券公司参与股指期货交易指引》已明确允许证券公司集合计划以套期保值,限额特定资产管理计划和定向资产管理以套期保值、套利、投机为目的参与股指期货交易。 [5] 《试行办法》第五条规定“证券公司从事客户资产管理业务,……,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务”。《集合细则》和《定向细则》允许集合计...