（3）已取得证券从业资格（即通过证券从业人员资格考试基础科目至少一门专业科目的人员）。保荐职责 保荐人在有效保荐期限内，应当履行下列职责：(一) 确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见;(二)在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌...
保荐人是二级市场的一种特有的证券公司。这种证券公司的特点从其名称“保荐”二字即可反映出来,即保荐人既是担保人,又是推荐人。具体而言,保荐人就是为二级市场的上市公司的上市申请承担推荐职责,为上市公司的信息披露行为向投资者承担担保职责的证券公司。担保职责是保荐人最具特点的职责。 投诉/举报 免责声明:以上...
其中，兴业证券共有9位保荐代表人和4个项目获奖。具体来看，兴业证券的陈全、贾晓斌、王海桑3人均获得“年度卓越保荐代表人”奖项；高颖、张华辉2人获得“杰出募资能力”奖项；陈全团队、李永红团队获得“杰出并购项目”奖项；陈全团队、张华辉团队获得“杰出保荐项目”奖项；朱译、黄熙2人获得“杰出行业保荐代表人”奖...
保荐人,即企业上市的推荐人,一家企业要想在创业板上市必须要有保荐人的推荐。 证券保荐人的职责: 保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请,负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任,保荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下,在本所核准的范围内从事业务,不得擅自超越业务范围、业务...
2009年证监会将保荐代表人申请条件改为：（一）具备3年以上保荐相关业务经历；（二）在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；（三）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；（四）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，未受到中国证监会的行政处罚；（五）未负有数额较大到期未...
什么是证券保荐人 一、概念 保荐人，即企业上市的推荐人，一家企业要想在创业板上市必须要有保荐人的推荐。 二、上市推荐人和证券保荐人的区别： 证券保荐人一般被理解为是上市推荐人，其实两者是不同的。 证券保荐人和推荐人之间的共同性表现为：证券保荐人和推荐人均是在市场内找一些合适的...
代表人应当遵守的职业道德、执业规范和应当具备的专业能力;熟悉保荐工作过程中相关方的法律责任;熟悉违反保荐制度的监管措施和法律责任;掌握证监会对保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员的监督管理,以及证券交易场所、中国证券业协会对上述机构、人员的自律管理规定;熟悉各类自律约束机制;掌握保荐机构从事投行业务...
证券保荐人是企业上市过程中的重要角色，负责推荐企业上市并为其提供专业指导和咨询服务。证券保荐人是一种金融领域的专业角色，主要在证券市场中发挥作用。他们在企业准备上市的过程中扮演着关键的角色。具体来说，证券保荐人的主要职责包括：一、推荐企业上市 证券保荐人首先要对申请上市的企业进行全面的评估...
深圳证监局：请国信证券投行部董事金蕾携带有效身份证件到深圳证监局接受监管谈话 国信证券四位保荐人被处罚：个别保荐业务人员于发行人报销费用不规范 深圳证监局关于对张文、李钦军采取出具警示函措施的决定 张文、李钦军：经查，你们作为广东奥普特科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐代表人，对发行...