2024年8月13日，江苏证监局对兴业证券(601377.SH)前从业人员出具警示函行政监管措施。警示函显示，胡道雷在兴业证券股份有限公司无锡分公司(曾用名:兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部)从业期间，存在私下接受客户委托买卖证券、对赔偿客户证券买卖的损失作出承诺的行为。江苏证监局决定对胡道雷采取出具警示函的行...
8月14日，中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）连续发布了两项行政监管措施决定，分别对兴业证券股份有限公司无锡分公司（曾用名：兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部）及其前负责人胡道雷进行了严肃处理。针对兴业证券无锡分公司，江苏证监局在检查中发现该分公司存在两大合规问题。首先，...
2024年8月14日,江苏证监局发布公告,对兴业证券无锡分公司的员工胡道雷进行行政监管。经查明,胡道雷私下接受客户委托买卖证券并承诺赔偿客户证券买卖的损失,违反了《中华人民共和国证券法》以及《证券经纪人管理暂行规定》的相关条例。因此,江苏证监局决定对其采取了出具警示函的行政监管措施,并被记入了证券期货市场诚信...
二是对于兴业证券无锡分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查,电话回访流于形式,未能及时核查发现胡道雷私下接受客户委托买卖证券的情况。 公告称,上述行为反映出兴业证券无锡分公司对明显异常的情况未保持审慎,对暴露的合规风险未采取足够措施,合规管理不到位,违反了《证券公司...
来源:有连云 胡道雷在 兴业证券 股份有限公司无锡分公司从业期间,存在私下接受客户委托买卖证券、对赔偿客户证券买卖的损失作出承诺的行为。 2024年8月13日,江苏证监局对兴业证券(601377.SH)前从业人... 网页链接
胡道雷在兴业证券股份有限公司无锡分公司从业期间,存在私下接受客户委托买卖证券、对赔偿客户证券买卖的损失作出承诺的行为。 2024年8月13日,江苏证监局对兴业证券(601377.SH)前从业人员出具警示函行政监管措施。 警示函显示,胡道雷在兴业证券股份有限公司无锡分公司(曾用名:兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部)从业...
2024年8月13日,江苏证监局对兴业证券(601377.SH)前从业人员出具警示函行政监管措施。 警示函显示,胡道雷在兴业证券股份有限公司无锡分公司(曾用名:兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部)从业期间,存在私下接受客户委托买卖证券、对赔偿客户证券买卖的损失作出承诺的行为。
《决定》显示,“经查,分公司(曾用名:兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部)存在以下问题:部分员工存在未完整报备手机号码的行为,你分公司未能及时监测和预警;对于你分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查,电话回访流于形式,未能及时核查发现胡道雷私下接受客户委托买卖证券...
年内兴业证券3家分公司“吃”罚单 8月13日,江苏证监局公告,对兴业证券无锡分公司,以及该分公司原负责人胡道雷分别采取出具警示函的行政监管措施。 据公告显示,兴业证券无锡分公司存在两方面问题:一是部分员工存在未完整报备手机号码的行为,该分公司未能及时监测和预警;二是该分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户...
2024年8月14日,江苏证监局公告,兴业证券无锡分公司存在一系列问题,部分员工存在未完整报备手机号码的行为,该分公司未能及时进行监测和预警。同时,该公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未被及时开展进一步核查,电话回访流于形式,未能发现胡道雷私下接受客户委托买卖证券的情况。上述行为反映出...