一是完善科创板并试点注册制相关自律管理措施和程序。与科创板发行上市审核规则相衔接,增加了暂不接受发行人、中介机构及相关人员文件的纪律处分,并将其纳入听证和复核范围;将信息披露境内代表、存托凭证持有人等纳入监管对象范围等。二是扩大复核和听证程序的适用范围。除科创板相关纪律处分外,还将对公司股票实施重大...
具体看来,青岛证监局要求,证券公司要规范“开户”环节营销行为,严禁过度营销。“目前,在科创板开户环节,个别证券公司存在争相营销宣传、片面夸大市场机遇的现象,对科创板的不同风险属性宣传不足。行业要强化自我约束,加强从业人员营销行为管理,杜绝非法过度营销。”青岛证监局指出,要切实做好投资者教育工作。应...
随着科创板落地渐行渐近,投资者适当性再受关注,投资者对于科创板权限的开通成为监管严查重点。 过去一段时间,民间一直有科创板“垫资开户”的说法,对此上交所再下监管要求。券商中国记者获悉,上交所向各家证券公司最新下发了《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》,要求券商严格把关科创板权限开通。 根据通知,...
监管层明确科创板投资要求 已有科创板基金被退回整改 4月18日晚间,多家基金公司收到来自监管部门的通知,通知中明确了公募基金投资科创板股票的三方面注意事项:一是科创板上市的股票是国内依法发行上市的股票,属于《基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”。二是基金投资科创板股票的,应当根据基金合同的...
应该说,科创板作为资本市场基础制度改革创新和落实创新驱动和科技强国战略的“试验田”, 高标准和严监管是其板块定位的内在基因要求。只有平稳起步,才能经受住市场的检验,真正在不断反馈和完善的资本市场中实现弥补制度短板和增强包容性的功能。 □盘和林(应用经济学博士后)...
本监管问答发布后,尚未向我会提交再融资申请的上市公司,应当按上述要求办理。 政策解读: 1.科创板科创属性评价指标体系两套标准,3项常规指标最关键 3月20日,证监会发布科创板科创属性评价指标体系,进一步明确了科创属性的企业的内涵和外延。科创属性评价指标体系采用“常规指标 例外条款”的结构,包括3项常规指标和5项...
中国基金报记者获悉,近期监管部门发布关于基金参与科创板投资的相关监管要求,要求严格杜绝通道业务、严格落实宣传推荐和信息披露的相关要求,所有基金需要合法、合规参与科创板投资。 严格杜绝通道业务,再次强调不能预约销售 据悉,监管部门对基金参与科创板投资的相关监管要求显示,明确严格杜绝通道业务。参与科创板投资(包括...
根据澎湃新闻记者获得的通知内容,该通知主题为《监管部门关于基金参与科创板投资的相关监管要求》,具体通知要求涉及两方面内容: 一,严格杜绝通道业务。 通知称,参与科创板投资(包括打新及二级市场投资)的基金应当由管理人主动管理,独立进行审慎的投资决策,严禁作为委托人的通道存在,不得接受委托人的任何投资指令。 二,严...
监管层要求券商严把开户关:包括广东、江西、青岛等在内的地方证监局近日向辖区内证券公司下发通知,要求各证券公司要严格审核投资者科创板开户条件,做好客户适当性管理,强化客户资金来源核查,严防“垫资开户”。 万亿科创板打新资金正在集结:有银行人士透露,目前不少券商已经开始路演科创板打新产品,银行层面资金参与意愿较...
不过,记者了解到,近期监管部门向基金公司下发了关于基金参与科创板投资的相关要求,其中就要求必须严格杜绝通道业务,具体的通知主要包括以下两方面: 一、严格杜绝通道业务。参与科创板投资(包括打新及二级市场投资)的基金应当由管理人主动管理,独立进行审慎的投资决策,严禁作为委托人的通道存在,不得接受委托人的任何投资指...