5月14日，山东证监局发布公告，千果（济南）私募基金管理有限公司因在开展私募投资基金业务中存在与其他公司共用办公场所、由非公司员工办理私募基金募集等具体私募事务、未对明显存疑的投资者适当性材料进行审慎核实等行为，被采取责令改正的行政监管措施。山东证监局同时对千果私募基金公司法定代表人、执行董事兼总经理周广武采取出具警示函的行政监管措施...
私募基金监管部门是中国证券监督管理委员会(简称“证监会”),其监管措施主要包括行政强制措施和其他监管手段。 一、行政强制措施 根据《中华人民共和国行政强制法》第九条,证监会可以采取的行政强制措施包括但不限于限制公民人身自由、查封场所、设施或者财物、扣押财物、冻结存款、汇款等。在实施这些措施时,证监会必须遵守...
1.中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查,包括现场检查、询问当事人和相关单位和个人、查阅复制有关资料等措施。 2.中国证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库,根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。 3.私募基金管理人等...
(二)中国证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。 (三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监...
要加强私募基金监管工作措施，可以从以下几个方面进行：一、完善合格投资者制度 明确投资者门槛：确保只有具备一定风险承受能力和投资经验的投资者才能参与私募基金投资，有效防范非法集资风险。加强投资者教育：提高投资者对私募基金风险的认识，引导其理性投资。二、规范私募基金募资行为 严格募资流程：对私募...
近期，某省证监局对某国有全资私募基金管理人采取出具警示函的行政监管措施。原因在于，在开展私募投资基金业务过程中，该国有私募管理人存在两项违规行为：第一：从事与私募基金管理无关的“融资咨询”业务。实践中，私募基金管理人可能会需要向项目方或相关方收取部分财务顾问费、融资推荐费或其他类似的费用，但这...
5月28日,根据海南证监局发布的公告,海南臻值私募基金管理有限公司因存在多项违规行为而被采取责令改正的行政监管措施,其法定代表人兼董事长梁军因多项违规行为受到出具警示函的行政监管措施。 经查,海南臻值存在未及时报告重大事项和未按规定履行信息报送义务的问题,违反了相关规定。此外,海南臻值未按要求核查基金份额...
🔍第四十条:国务院证券监督管理机构在履行职责时,可采取多项措施,包括现场检查、调查取证、询问当事人等,以确保市场秩序和投资者权益。📋第四十一条:监督检查或调查时,须出示执法证件,并确保商业秘密和个人隐私的保密。被检查单位和个人需配合,提供相关资料。⚠️第四十二条:若私募基金管理人违法违规或内部治...
2020年至2021年，星宇控股因王文银入主的消息受到市场追捧，股价涨幅一度高达20倍。港交所于2022年对星宇控股采取了暂停交易的措施，并于2024年1月26日取消了其上市地位。记者通过中国证券投资基金业协会官网查询发现，王文银名下有两家私募基金，分别是广州嘉翊创业投资管理有限公司（下称“嘉翊创投”）和正威私募，其...
9月12日,广东证监局发布两份对于私募基金的行政监管措施决定公告,分别对广东逸信私募基金管理有限公司采取责令改正措施,对广东逸信誉盛股权投资有限公司采取出具警示函措施。值得注意的是,两家公司的实控人均为同一人杨斌。 决定书显示,广东逸信私募基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:...