第五条 公司新发行基金产品的风险评级,应在募集期限开始前【 2】个工作日前完成。 对于本办法颁布时已存在的基金产品的风险评级, 应在本办法颁布后【一个月内】完成。 第六条 公司产品风险等级评估结果原则上每一年更新一次。基金产品信息 发生变化,应当及时依据基金产品风险等级划分参考标准,重新评估其风险等级。过往的评级结果...
但是之后在基金设立过程中,却未进行法律合规风控的管理,导致今年7月份厦门证监局对其作出采取责令改正的行政监管措施的决定。厦门证监局经查发现该基金管理人存在的其中一个问题是:未对基金进行风险评级。 实际上,在今年各地证监局对当地的私募基金管理人进行现场检查的过程中,发现不少基金管理人有此类问题。 未对基...
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）12月8日，广东证监局发布公告表示，经查，珠海市横琴嘉强基金管理有限公司（以下简称“横琴嘉强基金”)在开展私募投资基金活动中，存在以下违规情形：未对私募基金进行风险评级；未按照合同约定向投资者披露基金相关信息；未妥善保存投资者适当性管理资料。广东证监局认为上述行为违反相关...
金融监管总局:支持符合条件的保险机构新设私募证券投资基金 金融监管总局局长李云泽10月18日在2024金融街论坛年会上表示,金融监管总局将引导金融机构持续加大金融供给、不断优化资源配置、加快畅通资金循环,全力支持经济回升向好。李云泽表示,加快...
智通财经APP获悉，12月14日，吉林证监局对集安市万资人参产业基金管理有限公司采取责令改正行政监管措施。经查，该公司存在以下行为：一、未采取调查问卷等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。未制作风险揭示书，由投资者签字确认;二、未自行对私募基金进行风险评级;三、基金合同未约定基金的认购、赎回...
据媒体报道，近日，此前身陷舆论风波的明亚基金正式遭到监管处罚，被责令改正并暂停新增私募产品备案三个月，公司高管及相关专户产品投资经理同样遭到监管处罚。据了解，明亚基金受罚涉及参与城投结构化发债、私募产品沦为通道、未按时报备总经理变更等违规情形。中植基金400亿标类资产将获华源证券收购 财联社记者获悉，作为...
"北京某私募基金会上,李总盯着手机里最新发布的监管文件,额头渗出冷汗。2025年开年,《金融租赁公司监管评级办法》正式落地,这场席卷四万亿市场的资本暗战,正让无数投资者彻夜难眠。 一、监管重锤下的财富洗牌 "现在做金租项目,得先学会看监管脸色。"某头部机构风控总监透露。2023年至今,三道监管铁令连环出击:...
《信托公司监管评级与分级分类监管暂行办法》发布,差异化监管大幕拉开;理财子公司产品“破净率”降至3.9%;监管排查险资股权投资丨大资管一周情报,股权,险资,私募基金,上市公司,信托公司监管评级与分级分类监管暂行办法
香江控股:公司目前暂无 ESG 披露计划及评级目标。ST宇顺借钱并购孚邦实业4家“打新”机构被警示 严监管下高报价策略生变一季度多城市重大项目“开门红” 适度超前建设算力等新基建投资表现拖累净利润 多家险企表态“不动产风险可控”金价又新高!足金首饰每克逼近730元 “一口价”商品也调涨 消费者直呼“下不了手...
北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)12月8日,广东证监局发布公告表示,经查,珠海市横琴嘉强基金管理有限公司(以下简称“横琴嘉强基金”)在开展私募投资基金活动中,存在以下违规情形:未对私募基金进行风险评级;未按照合同约定向投资者披露基金相关信息;未妥善保存投资者适当性管理资料。