根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十一条规定,除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。此条款明确区分了各主体职能: - **A.基金监管人**:负责基金行业的监督管理工作,并非托管主体; - **B.基金投资人**:是基金份额的持有者,无托管职责; - **C.基金管理人**:负责基金的投资运作,但不承担托管...
在这个私募条例首部行政法规颁布之前,咱们的私募办法实际上扮演了私募基金领域监管的重要的法律依据的角色,在这个里面是明确了全口径登记备案,为什么在这个时候提出来?证监会开始的时候并没有很规范的规则,这个时候群魔乱舞,一些根本没有私募基金能力的,也是做了管理人,行业乱象辈出,还有一些假的非法集资的都是披上了这...
成都威宇私募基金管理时任法定代表人、时任执行董事、时任总经理，违反私募投资基金监督管理暂行办法，受到出具警示函行政监管措施 2024年08月01日，四川证监局公告，对成都威宇私募基金管理法定代表人、执行董事、总经理冯毅采取出具警示函的行政监管措施。经查，公司在开展私募投资基金业务过程存在共用办公场所及合规风控负...
杨保龙: 因你是国鹏投资管理有限公司违法违规案的责任人员,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定,我局决定对你给予警告,并处以9万元的罚款。依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第七项、第五条第二项、第三项、第四项的规定...
私募监管办法发布实施 证监会近日发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,自发布之日起实施。证监会新闻发言人张晓军22日在新闻发布会上表示,《办法》明确了全口径登记备案制、确立了合格投资者制度、明确了私募基金的募资规则、提出了规范投资运作行为的有关规则、确立了对不同类别私募基金进行差异化行业自律和监管的制度安...
私募股权基金公司管理办法 私募股权基金从业管理办法 私募股权基金销售管理办法 私募投资基金募集管理暂行办法 私募投机基金监督管理暂行办法 私募投资基金监控管理暂行办法 私募投资基金监督管理暂行办法6 私募投资基金鉴定管理暂行办法 私募投资基金投资管理暂行办法 7.私募投资基金监督管理暂行办法 私募资基金监督管理暂行办法...
中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行( )监管。 A 特别 B 分类 C 独立 D 统一 优质答案 正确答案 本题考查我国股权投资基金的发展历史。
【山东证监局对千果(济南)私募基金管理有限公司采取责令改正措施】5月14日,山东证监局发布关于对千果(济南)私募基金管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查,公司在开展私募投资基金业务中存在与其他公司共用办公场所、由非公司员工办理私募基金募集等具体私募事务、未对明显存疑的投资者适当性材料进行审慎核实...
中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行( )监管。A特别B分类C独立D统一
【答案】：B 《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。