为进一步严厉打击证券期货违法犯罪活动,近日,公安部会同证监会部署有关地方公安机关联合证监稽查部门组织开展证券领域重点案件集中收网行动,破获多起重大内幕交易、恶性操纵证券期货市场案件,抓获犯罪嫌疑人50余名,查扣手机、电脑等作案电子设备180余台,涉案金额超90亿元,一举打掉多个实施证券违法犯罪团伙,行动取得显著战果,...
摘要 本文与刑事定罪的基本理论与证券结合在一起,对证券犯罪的定罪概念、作用及基本原则等进行论述。总结出对证券犯罪认定的基本方法。 作者 王洪伟 李权 机构地区 吉林省委政法委员会 吉林省司法厅函授总站 出处 《行政与法》 2003年第11期112-115,共4页 Administration and Law 关键词 证券犯罪定罪 定罪原则...
6.公安机关决定不予立案或者撤销案件、人民检察院决定不起诉、人民法院判决无罪或者免予刑事处罚,有证据证明存在证券期货违法行为,根据证券期货法律法规需要给予涉案人员行政处罚、没收违法所得、市场禁入等处理的,应当在作出决定、判决的一个月内提出意见并附生效法律文书、证据材料、处理根据,按照下列情形移送证券期货监管...
[2]目前学界对证券违法犯罪的具体定义多偏向于狭义说,即特定主体(证券发行人、管理者、从业者以及其他相关人员)在与特定场景有关的特定活动中(即与证券市场有关发行、流通、交易等),违反国家相关规定(证券管理法律法规或规章),进行的严重破坏市场管理秩序的行为(擅自发行、内幕交易、操纵股价、欺诈客户、虚假陈述等)。
证券犯罪案件办理过程中,应采取“先横后纵”的法律查找方法。一方面,对证券法规范进行全面梳理,不应有所遗漏。广义的证券法是指与证券有关的一切法律规范的总称,我国证券法律制度以证券法为核心,辅之以公司法、证券投资基金法以及数百件相关的行政法规、部门规章及规范性文件。另一方面,对证券法规范进行历史溯源,...
[1],接受全权委托,未经批准经营非上市挂牌证券的交易,超出业务许可范围经营证券业务的,将证券经纪业务和自营业务混合操作的,提交虚假证明文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的,单处或并处责令改正、取缔、罚款、没收违法所得、限制或者暂停或者取消资格、撤销业务许可、吊销资格证书、责令关闭,对主管人员...
随着我国修订后的刑法的颁行,证券犯罪已经进入国家刑事追诉的视野,运用刑罚手段调整证券关系、规制证券犯罪已成事实。合理仰仗并恰当运用证券刑法这柄法律之剑,不但关涉司法公正,而且对培育和发展中的证券市场将产生一定影响。然而,囿于体制转轨的渐进和艰难,市场经济的观念更新还有一个过程,人们对依托于证券市场并通过证券...
前期,上海公安侦破了全国首例通过破解第三方证券交易软件,非法侵入证券公司交易系统,为场外配资非法证券分仓交易软件提供接口的非法经营、提供侵入计算机信息系统程序案件。 01案件基本事实 2018年10月至2020年9月,张某、牛某等人先后以上海某成网络科技中心、上海某步网络科技有限公司等6家公司名义,在未取得相关证券业务经...
就目前证券领域的犯罪而言,具有代表性的新问题主要表现为五个方面:第一,他人委托证券公司管理的资金能否视为本单位(证券公司)资金?第二,对非国有公司、企业工作人员失职、滥用职权造成公司、企业严重损失的行为应否予以刑事处罚?第三,A授意、教唆B划出B单位账户内资金供A使用,对 A是否可以依附证券公司工作人员B的罪...
证券犯罪研究专刊之一:传递型内幕交易犯罪刑事推定研究 编者按 近年来,资本市场法治基础不断夯实,新《证券法》与《刑法修正案(十一)》的联动修订带来打击证券犯罪的全新格局。我国《刑法》规定的证券犯罪共计十三个罪名,贯穿一二级市场,涵盖发行人、投资者及中介机构三大主体类型,包含证券发行及交易的全流程,在传统刑法...