根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,()承担廉洁从业风险防控主体责任。A.证券期货经营机构主要负责人B.证券期货经营机构董事C.证监会D.证券期货经营机构
单选题根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券经营机构及其工作人员落实廉洁从业的说法,错误的是()。问题1选项 A. 落实廉洁从业不仅要严格遵守法律
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是 () A. 违反廉洁从业规定,事后及时向中国证券业协会
单项选择题根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,()承担廉洁从业风险防控主体责任。A.证券期货经营机构主要负责人 B.证券期货经营机构董事 C.证监会 D.证券期货经营机构点击查看答案 广告位招租 联系QQ:5245112(WX同号) 证券从业(一般从业资格考试)题库 下载APP开通题库 7294道试题随时练每一次犹豫 都...
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于说法,正确的有( )。Ⅰ.证券公司应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系,在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以
证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任,证券期货经营机构股东(大)会快定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任 B. 廉洁从业要求证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期贷业务及相关活动中,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范 C. 廉洁从业要求证券期货经营机构及其工作人员在开展证券...
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法,正确的有()I.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责II.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责III.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责IV.合规总监和合规部门承担执行...
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列说法正确的是( ) A. 委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务,应当明确第三
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,证券期货经营机构工作人员违反本规定,下列属于中国证监会可以采取的行政监管措施的是( )。A.公开谴责B.暂停执业C.行
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,证券期货经营机构应当于每年4月30日前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。有下列情形之一的,证券期货经营机构应当在五个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告:①证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的;②证券期货经营机构及其工作...