期货从业资格之期货法律法规考试知识点总结(超全)1、期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。A.5 B.1 C.3 D.2 正确答案:D 2、张某是某期货公司的从业人员,其接受客户王某的委托进行某项期货交易,后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当( )。A.主动辞去该期货交易委托 B.以...
期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳 第一部分行政法规 期 货交 易所 期货交易 的原 则 :公 、公平 、公正和诚实 守信 。 期货交易 只能在 依法 设立 的期 货交 易所 和 国务 院或 者证 监会 批准 的其 他交 易场 所进 行。 证监会对 市场 实 行集 中统 一管理 ,证 监会 派 出机 构根 ...
2023 期货从业资格考试《期货法律法规》知识点:公司治理 第三十五条 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。 第三十六条 期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核 算。 未依法经期货公司股东会或者董事会决议,期货公司控...
期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格。 14、期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处...
期货法律法规考试知识点:风险监管指标 1、净资本不低于1500万期货从业资格《法律法规》易混淆比较之七:风险监管指标 净资本不低于客户权益的 6% 净资本除营业部家数不低于 300万 净资本/净资产不低于 40% 流动资产/流动资本不低于 100% 负债/净资产不高于 150% ...
期货从业资格考试《期货法律法规》知识点:企业治理第三十五条期货企业应当按照明晰职责、强化制衡、加强\o"风险管理"风险管理旳原则,建立并完善企业治理。第三十六条期货企业与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。未依法经期货企业股东会或者董事会决策,期货企业控股股东...
期货从业资格考试《期货法律法规》知识点:监管法律责任 第九十二条 期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、 交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处 3 万元以下罚款。 第九十三条 期货公司及其分支机构有下列行为之一的,根据《期货交易管...
39. 经理层的任职资格: 大学本科或学士学历,期货业务 3 年,金融业务 4 年,法律会计业务 5 年,担任期 货 证券公司等负责人以上职务不少于 2 年, 40. 首席风险官:期货 3 年,合规负责人不少于 2 年,或者期货业务 1 年,风险管理 合规业务 3 年。 41. 财务负责人 营业部负责人:本科或学士,财务负责人...
期货从业考试学习打卡营 赶快加入吧>> 期货交易所管理办法 1、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。 2、设立期货交易所,由中国证监会审批。未经批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任...
从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。 为帮助参加2015期货从业资格考试的学员巩固知识,提高备考效果,正保会计网校整理了以上期货从业资格考试《期货法律法规》知识点供大家参考,希望对广大考生有所帮助,祝大家学习愉快,梦想成真!