替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、 交易或者资金存取、划转、查询等事宜A.正确B.错误
按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为:替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。采取贬低...
①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 ②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖 ③与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 ④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 ⑤为客户提供...
Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移 Ⅱ.与客户约定分享投资收益 Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 相关知识点: 试题...
证券经纪人不得替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。()A.正确B.错误
替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取等事宜B.违反规定泄露所掌握的客户信息;提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖C.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺D.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户...
B项错误,证券经纪人不可以替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜,这些事项要由客户本人办理。反馈 收藏
A.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宜传推介材料及有关信息相关...
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有( )行为。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 A. ①②③ B. ②③④ C. ①③④ D. ①②④ ...
A选项符合题意,根据《证券经纪人管理暂行规定》第十三条,证券经纪人不得有的行为之一是替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。B、C、D选项不符合题意,B、C、D选项属于证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事的活动。故本题选A选项。