承销制度是指证券公司依照协议报销或者代销发行人向社会公开发行的股票的行为。发行人推销股票的方法有两种:自行销售,被称为“自销”;委托他人代为销售,被称为“承销”。一般情况下,公开发行以承销为主,承销方式一般有包销和代销两种。 保荐制度和承销制度都是证券市场的重要制度,它们对于维护证券市场的秩序和保护投资...
(1)保荐制度 指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。 (2)发审委制度 发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成,以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见。 (3)承销制度 发行人...
证券承销与保荐制度是指证券发行过程中，由保荐机构负责发行证券的推荐和承销，并承担相应的中介、法律和经济责任的制度。特点 证券承销与保荐制度的核心在于通过保荐机构对发行人的全面、深入的尽职调查，提高信息披露质量，降低投资风险，同时协助发行人建立和完善公司治理结构，为投资者提供优质服务。证券承销与保荐制度的...
证券承销与保荐制度 一、证券承销二、证券发行上市保荐制度 .1 （一）证券承销的概念和适用（二）证券承销的方式（三）证券承销商权利义务的特别规制 .2 证券承销指证券承销商根据与发行人签订的承销协议，向证券投资者销售或者代为销售证券，并因此收取一定比例的成效费用的行为。第28条第1款规定，发行人向不特定...
保荐制度和承销制度是股票发行制度的重要组成部分,规定了我国新股推荐发行与新股承销等诸多环节的内容。 (一)保荐制度的概念 中国的保荐制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行证券和上市,并对所推荐的发行人的信息披露质量和所做承诺提供持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。保荐制度核心内容是对企...
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:保荐制度和承销制度的概念 (一)保荐制度 保荐制度是指由保荐人(券商)对发行人发行证券进行推荐和辅导,并核实公司发行文件中所载资料是否真实、准确、完整,协助发行人建立严格的信息披露制度,承担风险防范责任,并在公司上市后的规定时间内继续协助发行人建立规范的法人治理结构,督...
保荐人与承销商制度定位的区分 ——从兴业证券未勤勉尽责案出发 作者:姚一凡 北京大学金融法研究中心 摘要 本文关注到证监会对兴业证券的行政处罚决定书中区分了兴业证券作为保荐人和承销商的违法行为和责任认定,并从兴业证券未勤勉尽责案出发...
第三讲证券承销与保荐制度 系统标签: 证券保荐承销行人制度人证 超证配证证证是安定操作的一证方法,安定操售 作是合法影证券价格,于市证操证的例外。响属 如果证券的市证交易价格低于证行价格,主承证 商用超证证股票证得的证金,按不高于证行价的价格售 市证证证证行人的证券,分配证提出证证申证的投证者...
发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是( )。 A. 股份有限公司首次公开发行股票 B. 上市公司公开发行新股 C. 上市公司发行可转换公司债券 D. 股份有限公司发行公
保荐制度、承销制度的概念证券承销是指证券公司代理( )发行证券的行为。 A. 证券发行人 B. 交易所 C. 商业银行 D. 投资银行