(2)对投资者资金划转的监控与管理 1.证券公司应当对机构投资者、资金账户及证券账户内金融资产(不含融入的资金和证券)首次超过人民币1 000万元的个人投资者强化身份识别。 2.投资者账户出现大额资金划转,并存在下列情形之一的,证券公司应当重新识别投资者身份: (1)资金划转金额与投资者资产收入情况明显不一致; (2)...
为落实《证券经纪业务管理办法》第三十一条关于“对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者,在()个交易日内进行回访。 A. 1 B. 2 C. 3 E、5 如何将EXCEL生成题库手机刷题 如何制作自己的在线小题库 > 手机使用 分享 反馈 收藏 举报 ...
对新开户的投资者 在开通相应交易权限前完成回访 对新增相关交易权限的投资者 在开通相应交易权限后 日内完成回访 对账户使用 资金划转 证券交易等存在异常情形的投资者 在 个交易日内进行回访 参考答案: 对新开户的投资者,在开通相应交易权限前完成回访;对新增相关交易权限的投资者,在开通相应交易权限后3个月内...
46.对于账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的客户,分支机构须在( )交易日内对其进行回访。 A、 1个 B、 2个 C、 3个 D、 4个 温馨提示:认真审题,仔细完善题目! 正确答案 点击免费查看答案 试题上传试题纠错 来搜一搜,12题库网有您需要的试题答案,免费的哦...
根据《证券投资基金销售管理办法》,在基金销售结算资金流转过程中,对基金销售相关机构开立、使用销售账户的行为和基金销售结算资金划转流程承担监督职责的基金销售结算资金监督机构包括( )。 A. 中国证监会 B. 中国证券登记结算公司 C. 中国证券业协会 D. 商业银行 ...
百度试题 题目借款人通过网上银行渠道使用固定资产贷款资金的,经营行应利用网上银行“特殊账户监管”功能对资金划转实施落地监管。相关知识点: 试题来源: 解析 对
募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对基金募集结算资金专用账户的( )的条款。 Ⅰ.控制权 Ⅱ.使用权 Ⅲ.责任划分 Ⅳ.保障资金划转安全 A. Ⅰ、Ⅱ
保证金专用账户内资金,如交易达成后对后续成立外商投资企业境内投资出资,哪一种说法是正确的。()A.以原币划转资本金账户,出资方式登记为“其他”,办理出资入账登记后使用。B
企业境资产变现专用账户资金使用管理,以下符合管理要求的是:( ) A. 未办理外国投资者收购中方股权出资确认登记的资金不得使用。 B. 按规定在经营围结汇、划转或对
( )为公积金管理中心建立住房委托贷款基金账户,根据公积金管理中心拨存委托贷款基金“资金划转通知单”划拨资金,核实委托贷款基金是否到账,并对住房委托贷款基金的使用、