尽职调查,亦被称为“审慎调查”,是一个全面而深入的审核过程,指投资人与目标企业达成初步合作意向时,经协商一致对企业的情况做一些现场调查和资料分析的活动。 调查过程中通常会对目标公司的资产和负债情况、经营和财务情况、法律关系以及目标企业所面临的机会与潜在的风险进行一系列分析,利用管理、财务、税务方面的专业...
确定审慎调查的内容和标准收集销售渠道的相关信息和资料对销售渠道进行实地考察和评估对销售渠道的审慎调查结果进行分析和综合评估根据审慎调查结果，制定销售渠道的管理措施和风险防范措施。基金公司在销售基金时应严格遵守监管要求和合规要求，包括：对销售渠道进行审慎调查和风险评估确保销售渠道的合规管理制度和内部控制制...
审慎性调查，又称为尽职调查，是由中介机构在企业的配合下，对企业的多个方面进行全面深入的审核的一种活动。以下是关于审慎性调查的详细解释：定义与英文表述：审慎性调查是一种对企业的全面审查过程。调查内容与范围：历史数据与文档：包括企业的财务报表、业务记录等，以验证其真实性和准确性。管理人员背...
真题高频考点:基金销售渠道审慎调查内容 (1)基金代销机构对基金管理人的审查。 (2)基金管理人对基金代销机构的审查。 (3)基金代销机构在进行审慎调查的流程时,尽力减少主观和人为因素的干扰,尽量做到客观准确,并且有合理的理论依据。【(3)和(4)可结合起来记忆】 (4)审慎调查工作开展: ①优先根据被调查方公开披露...
Ⅰ项说法正确,Ⅱ项说法错误,开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。Ⅲ项说法正确,Ⅳ项说法错误,接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别。而不是不能接受。综上,Ⅰ、Ⅲ项符合题意。故本题选B选项。反馈 收藏 ...
审慎性调查，又称为尽职调查，是一种中介机构在企业配合下进行的深入审查过程，旨在全面评估目标企业的历史数据、文档、管理人员背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险。这一过程通常发生在企业公开募股上市、企业收购或基金管理活动中。尽职调查的目的是让买方尽可能地了解他们所要购买的股份或资产的...
基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。 基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面: (1)基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内...
审慎性调查，作为一种深入细致的审核过程，其英文表述为Due Diligence Practice或Due Diligence Investigation。这种调查方式由中介机构在企业的全面配合下展开，针对企业的历史数据、文档记录、管理人员的背景、市场状况以及管理、技术、资金等多方面的风险进行详尽的审查。这一过程多在企业公开发行股票上市、企业...
为指导上海律师正确参与法律审慎调查的业务,切实帮助律师做好法律审慎性调查工作,上海市律师协会下发本指引。 1.2指引性质 本指引由上海市律师协会起草,其目的系为向律师提供法律审慎性调查工作方面的借鉴、经验,并非强制性或规范性规定,仅供律师在实际业务中参考。