尽职调查,亦被称为“审慎调查”,是一个全面而深入的审核过程,指投资人与目标企业达成初步合作意向时,经协商一致对企业的情况做一些现场调查和资料分析的活动。 调查过程中通常会对目标公司的资产和负债情况、经营和财务情况、法律关系以及目标企业所面临的机会与潜在的风险进行一系列分析,利用管理、财务、税务方面的专业...
审慎性调查，作为一种深入细致的审核过程，其英文表述为Due Diligence Practice或Due Diligence Investigation。这种调查方式由中介机构在企业的全面配合下展开，针对企业的历史数据、文档记录、管理人员的背景、市场状况以及管理、技术、资金等多方面的风险进行详尽的审查。这一过程多在企业公开发行股票上市、企业...
基金销售渠道审慎调查主要包括以下几个方面：1. 直销渠道的审慎调查 合规性与风险：评估直销过程中可能面临的合规风险，包括销售行为的合法性和客户信息的保护。 成本与效益：分析直销的成本结构，包括人力成本、运营成本等，并评估直销带来的收益，如客户黏性和高盈利率。 客户服务能力：考察直销...
《法律法规》高频考点：基金销售渠道审慎调查内容 基金公司在选择销售渠道时，应进行审慎调查，主要包括以下内容：销售渠道的经营能力和专业素质销售渠道的风险管理能力销售渠道的营销计划和市场份额销售渠道的合规管理制度和内部控制制度销售渠道的监管记录和不良记录等。基金公司在选择销售渠道时应遵循审慎调查程序，包括以下...
真题高频考点:基金销售渠道审慎调查内容 (1)基金代销机构对基金管理人的审查。 (2)基金管理人对基金代销机构的审查。 (3)基金代销机构在进行审慎调查的流程时,尽力减少主观和人为因素的干扰,尽量做到客观准确,并且有合理的理论依据。【(3)和(4)可结合起来记忆】 (4)审慎调查工作开展: ①优先根据被调查方公开披露...
本案农行伊犁分行未能提交证据证明其对案涉房屋进行了审慎调查,未尽到专业金融机构审慎、合理的注意义务,原判决认定农行伊犁分行对案涉房屋不享有抵押权并无不当。——最高法院 2、赋予登记以公信效力,是为保护因善意信赖登记而取得不动产权利的第三人所设,不能仅主张登记之公信力以否认真实权利的存在。只要有充分...
审慎性调查，又称为尽职调查，是由中介机构在企业的配合下，对企业的多个方面进行全面深入的审核的一种活动。以下是关于审慎性调查的详细解释：定义与英文表述：审慎性调查是一种对企业的全面审查过程。调查内容与范围：历史数据与文档：包括企业的财务报表、业务记录等，以验证其真实性和准确性。管理人员...
审慎性调查，又称为尽职调查，是一种中介机构在企业配合下进行的深入审查过程，旨在全面评估目标企业的历史数据、文档、管理人员背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险。这一过程通常发生在企业公开募股上市、企业收购或基金管理活动中。尽职调查的目的是让买方尽可能地了解他们所要购买的股份或资产的...
【行政处罚案件的证明标准】公安机关未达到证明标准时的审慎调查义务 裁判要旨 行政处罚案件的证明标准具有一定的灵活性、层次性,以“明显优势证明标准”为主,以“排除合理怀疑标准”和“优势证明标准”为补充,即要根据行政处罚的类型及对当事人权益影响大小等因素,具体确定处罚案件的证明标准。“排除合理怀疑标准”来源...