合规监管是由自我监管(企业的合规管理)和后设监管(监管机构对企业自我监管的监管)构成的二阶治理模式。合规监管契合了数字平台的独特性及其对监管提出的敏捷性、预防性、统合性和合作回应性等新要求,可以作为常态化监管的有效制度安排。在方法论上,借助回应性监管理...
此后，我国合规监管的重点从金融公司拓展到了央企和存在境外经营行为的企业。2018年11月2日，国资委发布《中央企业合规管理指引（试行）》后，针对反垄断、反商业贿赂、出口管制等高风险领域，先后印发一系列合规指南，指导企业全面推进合规管理工作，明确将合规要求覆盖各业务领域、各职能部门、各级子企业和全体员工，...
随着证券领域监管趋势的深刻变化，监管层面对上市公司违法行为的打击力度逐年升级，上市公司在经营管理和合规方面存在的问题日益凸显，所面临的刑事风险也不断增加。可以预见证券犯罪案件在未来相当长一段时间内将持续处于高发态势，刑事合规的种种风险可能源于公司治理结构的缺陷、内部控制的失效、高管人员的道德风险等多...
在数据跨境流动方面，除延续对数据跨境安全进行保护的主线原则外，2023年出台的系列新规也在保障数据安全的前提下放宽了某些情形下的监管，在一定程度上增强了企业在数据合规跨境流动方面的可操作性，实质降低了企业的合规负担。（一）数据跨境流动领域新增多项合规依据 《个人信息出境标准合同办法》2023年2月24日， ...
是指通过行政手段,对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管,以规范银行经营行为,维护银行业内部秩序。 合规监管以行政管制为主,主要是将银行经营行为约束在国家政策、法规允许的范围内,其着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性,明确规定能做什么,不能做什么,属于静态的监管模式。 合规性监管是一种消极的...
早在2012年，新加坡就对个人信息进行专门立法保护，现已具有较为完备、成熟的数据合规监管体系，并设立了专门机构——个人信息保护委员会（下称PDPC）。越南则是当今东盟人口最年轻、增长最快的经济体之一。过去五年，数字经济是越南增长最快的经济产业。其数字经济领域活跃的、大量的用户参与，反映了该国在这一新兴...
2024年4月8日,香港证监会发布执法信息,称其已在原讼法庭取得针对某前上市公司前执行董事兼财务总监A先生的赔偿令及取消资格令,命令A先生向该前上市公司支付1.63亿元连同利息作为赔偿,且不得担任任何上市或非上市法团的董事、清盘人、接管人或经理人,或参与任何上市或非上市...
摘要: 作为回应平台监管挑战的制度方案,合规监管在政策立法和执法实践中都愈发重要。合规监管是由自我监管(企业的合规管理)和后设监管(监管机构对企业自我监管的监管)构成的二阶治理模式。合规监管契合了数字平台的独特性及其对监管提出的敏捷性、预防性、统合性和合作回应性等新要求,可以作为常态化监管的有效制度安...
8月16日，金融监管总局就《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》（以下简称“《意见稿》”）公开征求意见，鼓励单独设立首席合规官和合规官，一定情形下首席合规官可以个人名义直接向金融监管总局或其派出机构报告，称职的首席合规官年度薪酬不得低于同条件高管均值，强调全员合规理念，并将合规管理工作开展情况作为...
与第三方合作的整体性风险管理主要有三类:合规与监管、企业管理风险以及环境、社会和公司治理(ESG)。 一、合规与监管风险管理 现代供应链的指数级增长,外加不断扩展的监管政策,意味着第三方可能使组织面临数量众多、影响深远的违规风险。组织必须了解每一个第三方可能给他们的业务带来的违规风险,并且建立有效的合规体...