在《证券公司合规管理试行规定》中,证监会明确规定:证券公司应设立"合规总监","合规总监"是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。 基本信息 中文名称 合规总监 外文名称 Compliance director 折叠编辑本段工作职责 ...
合规总监 合规部总监 岗位职责: 1、根据公司战略目标规划,建立、健全、完善公司合规管控体系,制定公司合规制度、策略、方案及工作流程。 2、公司日常合规性审核和管理,保证公司整体日常运作符合监管要求;持续优化公司内控管理体系, 防范内部控制重大风险; 3、合规稽查工作,包括内部合规检查和建立违规举报制度。 4、...
合规总监 合规经理 岗位职责: 1、根据公司战略目标规划,建立、健全、完善公司合规管控体系,制定公司合规制度、策略、方案及工作流程。 2、公司日常合规性审核和管理,保证公司整体日常运作符合监管要求;持续优化公司内控管理体系, 防范内部控制重大风险; 3、合规稽查工作,包括内部合规检查和建立违规举报制度。 4、合...
1、对公司经营管理合规性及员工执业行为合规性进行合规审查; 2、及时报告并处置公司的合规事务和重大事件; 3、对公司业务进行合规检查; 4、通过定期报告、不定期报告、紧急报告等方式,保障合规管理信息及时有效传递; 5、对公司管理人员,员工提供合规管理咨询; ...
超七成券商合规总监薪酬超百万 截至4月23日,在公布2023年年报的31家券商中,有29家公司公布了合规总监薪酬。 其中,中信证券合规总监凭借473.96万元年薪,在一众券商中位居榜首;国泰君安次之,2023年合规总监年薪306.89万元;除此之外,包括中信建投、国信证券、华泰证券等券商在内,合规总监薪酬范围在200万元-297万元...
综上所述，本次离任的合规总监亓磊，年龄44岁，在上述董事和高管中排19/19，2023年薪酬为0.00元，在董事和高管中排9/9，对公司有何影响，新浪财经-鹰眼工作室将持续关注。风险提示：市场有风险，投资需谨慎。本文为AI大模型自动发布，任何在本文出现的信息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、...
合规总监 合规总监是一个企业或组织内负责确保整个组织运营过程中遵循法律法规、内部制度以及行业准则等要求的职位。详细解释 1. 定义与职责：合规总监的主要工作是确保企业的一切业务活动都符合法规要求，防止企业因违反相关法规而遭受损失。他们负责建立健全企业的合规管理体系，审查企业的政策和程序，以...
业务合规 风控经验 金融 反洗钱经验 岗位职责: 1.根据行业监管要求和公司战略,制定公司合规标准和年度工作计划,负责公司合规管理体系建设; 2.建立、健全公司合规风险应对措施和应急处理机制,推动合规管理相关工作;监管部门及公司规定的其他工作。 3.督导相关部门根据法律、法规和准则的变化,及时评估、完善公司内部管理...
合规总监岗位职责 职责描述: 负责公司的合规、监察稽核及风险管理工作: 1.建立建全公司内控、审计、风控等各项管控制度,就公司内部管理制度、投资决策程序和业务运作流程是否合法合规进行审查,若发现问题、漏洞,应及时按规定程序报告,并督促进行修正完善; 2.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议...