企业合规性风险不仅涉及法律法规的遵循,还涉及到企业的道德标准、经营透明度和社会责任。在这样的环境中,如何有效控制和预防合规性风险成为了企业管理层的重中之重。 一、合规性风险的定义 合规性风险是指企业未能遵循法律法规以及行业标准而导致的潜在损失和法律后果。这种风险的来源多样,可能是由于法规变化、企业...
百度试题 结果1 题目什么是银行的合规性风险?相关知识点: 试题来源: 解析 答:银行的合规性风险是指银行在运营过程中可能违反法律法规、监管要求或内部规定,从而可能遭受法律制裁、监管处罚或声誉损失的风险。反馈 收藏
合规性风险是指组织在运营过程中可能违反法律、法规、行业规范、道德准则等合规性要求所面临的风险。合规性风险与内部控制系统有着密切的关联,内部控制系统的目标之一就是确保组织符合合规性要求,减少合规性风险的发生。
6.合同管理未落实对口管理部门，或者未依据合同类型、要求实行分级管理，未明确相应职责和授权；7.合同管理未配备法律专业或合规管理资格人员；8.未经授权对外订立合同。二、关于合同评审 9.合同评审制度流于形式，未得到严格执行；10.合同评审职责未落实到合同相关各管理部门，对审核员缺乏明确的评审内容要求；11.较少...
风险名称风险概述风险名称风险描述 经营合规风险由于违反国家相关法律法规监管要求而导致公司被处罚、影响公司声誉的风险特定业务未取得证照/资质风险特定业务未取得证照/资质风险:特定业务(包括油品业务和非油品业务)未取得相关经营证照或资质,被监管机构处罚。
国有企业合规共性风险清单。#合规 - 呗呵在线-CIA内审师小站于20230907发布在抖音,已经收获了89个喜欢,来抖音,记录美好生活!
二、股东出资的合规性风险及加速到期的理论基础 三、股东违反合规义务转让股权时的责任承担及分配问题 四、股东出资加速到期与过度支配的规则竞合 五、结语 在注册资本认缴制下,公司股东享有对出资的期限利益,该利益属于全体股东意思自治的范畴,且因登记于工商部门而具备公示效力。然而,公司除承载股东本身的权益外,还...
解析 A 本题考查合规风险的分类。合规风险主要包括:投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。综上,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选A选项。反馈 收藏
(1)概念:指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。 (2)措施 ①建立有效的投资流程和投资授权制度。 ②通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。
金融产品的风险识别之合规性风险 金融产品投资是风险极大的投资行为,金融服务业务在我国也是强监管行业,金融机构设立、管理、运营及金融产品的发行、销售与交易都有严格的标准;而金融机构或金融产品违反法律法规规定可能给投资人带来损失,如何发现和判断金融机构的合规风险至关重要。