A、大额交易与可疑交易报告管理制度;B、反洗钱内部控制制度;C、客户信息身份识别制度;D、反洗钱工作制度。 5、我们通常说的反洗钱"一规定两办法"中的"规定"是指D。 A、《个人存款账户实名制规定》;B、《金融机构管理规定》; C、《大额现金支付登记备案规定》;D、《金融机构反洗钱规定》。 6、金融机构反洗钱"...
反洗钱考试试题 一、选择题 1.反洗钱(AML)是以下哪个事实或活动的定义? a)合法和非法收入的混淆 b)非法行为的监管措施 c)政府监督金融交易的一种手段 d)防止资金流动的一种合法手段 2.以下哪个是AML的主要目标? a)提高金融机构的声誉 b)防止洗钱和恐怖融资活动 c)促进国际金融合作 d)增加金融机构的盈利能力...
2023反洗钱知识考试试题库及参考答案 ★★题库在手,逢考无忧★★ 一、多选题: 1.《反洗钱法》规定的举报接受机关是:BE A.中国反洗钱监测分析中心 B.公安机关 C.人民法院 D.人民检察院 E.中国人民银行 2.在识别或者重新识别客户身份时,可以采取以下措施中的哪种?ABC A.要求客户补充其他身份资料; B.回访...
7、《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交( ),受法律保护。()? A、大额交易和可疑交易报告(正确答案) B、现金交易报告 C、财务报表 D、业务报告 8、对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当如何处理?()? A、无需报告 B、提交大额交易报告 C、提交可疑交易报告 D、分别提交大...
17.《中华人民共和国反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括()。 A.建立客户身份识别制度 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立健全反洗钱内部控制制度 D.执行大额交易和可疑交易报告制度 正确答案ABCD 18.对于()的情形,银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户。 A.不配合客户身份识别 B.有组织同时或分批...
篇1:反洗钱考试试题及答案 一、填空题(共20题,每题1分)1.目前,有(94)个国家和地区设立了金融情报机构? 2.从国际经验看,金融情报机构的组织模式大致有调查模式、管理模式、(司法模式)和执法模式四类。 3、洗钱预防措施的三项基本制度是:客户身份识别制度、报告大额交易和可疑交易制度和〔 客户身份资料和交易记录...
2024年反洗钱考试试题.docx,2024年反洗钱考试试题 1.金融机构应该按照规定向()报告人民币、外币大额可疑交易报告。【单选题】 A、中华人民共和国公安部; B、国务院金融协调办公室; C、中国证监会; D、人民银行反洗钱监测分析中心;(正确答案) 2.下列关于证券类金融机构
2024年银行反洗钱业务培训会考试试题 1、中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知(银发【2017】99号),义务机构应当根基业务实质重于形式的原则,以()为交易监测单位,按照管理办法及时、准确提交大额交易报告。 A.账户 B.客户(正确答案) C.主体 D.交易 2、义务机构提交可疑...
5.根据《反洗钱法》及相关规定,国务院反洗钱行政主管部门是指( ) [单选题] A.中国人民银行(正确答案) B.公安部 C.财政部 D.中国银行业监督管理委员会 6.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于( )。[单选题] A.金融市场管理 ...
《反洗钱专项培训》考试试题 单选题(每题3分,10题共30分) 1.2023年三季度处罚中占比最多的是()。 A.客户身份识别 B.大额或可疑交易报告 C.客户风险等级划分 D.为身份不明客户提供服务( 2.尽职调查的过程管理中新建业务阶段不包括以下哪个调查()。