反洗钱内部控制的核心是( )搜索 题目 反洗钱内部控制的核心是( ) 答案 B 解析 答案:B解释:通过风险评估,确定反洗钱工作的重点和方向,从而有效地配置资源,防范洗钱风险。 本题来源 题目:反洗钱内部控制的核心是( ) 来源: 反洗钱考试题库及答案 收藏 反馈 分享...
百度试题 结果1 题目反洗钱内部控制的核心是( ) A. 确保反洗钱工作合规免责 B. 有效防范洗钱风险 C. 保障业务发展不受限制 D. 避免受到监管处罚 相关知识点: 试题来源: 解析 B 反馈 收藏
反洗钱内部控制的核心是建立健全的反洗钱制度和措施,确保金融机构能够有效识别、评估、监控和报告可疑交易,从而防止和遏制洗钱活动的发生。以下是详细解析: 1. 大额交易和可疑交易报告制度:这是反洗钱内部控制制度的核心之一。金融机构需要建立健全的大额交易和可疑交易报告制度,对超过规定金额的交易和可疑交易进行及时报告...
反洗钱内部控制的核心是有效防范洗钱风险。这一核心目标贯穿于反洗钱工作的始终,旨在确保金融机构和特定非金融机构能够依法采取预防、监控措施,建立健全反洗钱内部控制制度,履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等反洗钱义务,从而维护金融秩序、社会公共利益和国家安全。
百度试题 题目反洗钱内部控制的核心是有效防范( )风险。 A.洗钱B.保险欺诈C.违规经营D.监管处罚相关知识点: 试题来源: 解析 A 反馈 收藏
反洗钱内部控制的核心是有效防范洗钱风险,因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点,充分考虑到各个业务环节潜在的风险,通过适当的程序、措施,避免和减少风险。()A. 正确
反洗钱内部控制的核心是预防和打击洗钱活动，维护金融秩序。在中国，反洗钱工作是由中国人民银行等机构负责的。根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务 ...
法律分析:反洗钱内部控制制度核心一般包括以下制度:确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度;客户身份识别程序,报告大额和可疑交易流程,保存客户身份资料和交易记录制度;反洗钱工作保密制度;保证董事会和高级管理层及时掌握反洗钱工作情况的报告制度及员工反洗钱定期培训计划等. 法律依据:《中华人民共和国反洗钱法》...
反洗钱内部控制的核心是有效防范洗钱风险。为了实现这一目标，内部控制制度一般包括客户识别程序、大额和可疑交易流程报告、客户身份信息和交易记录保存、反洗钱工作保密制度等，以确保董事会和高级管理层及时掌握反洗钱工作报告制度和员工反洗钱定期培训计划等。反洗钱培训的目的是什么？让员工知道有关反洗钱的...
反洗钱内部控制的核心是() A.确保反洗钱工作合规免责 B.有效防范洗钱风险 C.保障业务发展不受限制 D.避免受到监管处罚 点击查看答案进入题库练习 查答案就用赞题库小程序 还有拍照搜题 语音搜题 快来试试吧 无需下载 立即使用 你可能喜欢 单项选择题 当银行机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制...