第一条为规范北京证券交易所(以下简称本所)自律监管措施和纪律处分的实施,有效履行自律监管职责,维护证券市场秩序,保护市场参与人的合法权益,根据《证券交易所管理办法》及本所相关业务规则,制定本细则。 第二条对违反本所业务规则的监管对象实施自律监管措施和纪律处分,适用本细则。 前款所称监管对象包括: (一)证券...
金融界5月7日消息，珠海拾比佰彩图板股份有限公司2024年5月7日收到北京证券交易所下达的自律监管措施警示函，原因为公司在2024年2月27日公布的业绩快报和4月29日的修正公告中，总资产数额从15.9亿元被修正为12.23亿元，差异金额为3.67亿元，差异幅度达23.07%。但公司并未及时披露该修正公告，因此构成信息披露...
第一条 为规范北京证券交易所(以下简称本所)自律监管措施和纪律处分的实施,有效履行自律监管职责,维护证券市场秩序,保护市场参与人的合法权益,根据《证券交易所管理办法》及本所相关业务规则,制定本细则。 第二条 对违反本所业务规则的监管对象实施自律监管措施和纪律处分,适用本细则。 前款所称监管对象包括: (一)证...
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则(试行)》第五十七条,违反本规则的,本所可以视情节轻重采取下列自律监管措施: (一)口头警示; (二)约见谈话; (三)要求提交书面承诺; (四)出具警示函; (五)限期改正; (六)要求公开更正、澄清或说明; (七)要求公开致歉; (八)本所规定的其他自...
金融界1月11日消息，海希通讯及相关责任主体收到北京证券交易所自律监管措施决定书，涉及关联交易违规、收入确认不符合规定、成本、费用确认不准确等问题。北京证券交易所对海希通讯、实际控制人LI TONG、董事兼联席总经理郑晓宇、董事兼副总经理蔡丹采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司表示，...
答案 C 解析 null 本题来源 题目:若违反《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则(试行)》,北交所可以视情节轻重采取的自律监管措施有( )。 来源: 2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库与答案 收藏 反馈 分享
金融界5月7日消息,珠海拾比佰彩图板股份有限公司2024年5月7日收到北京证券交易所下达的自律监管措施警示函,原因为公司在2024年2月27日公布的业绩快报和4月29日的修正公告中,总资产数额从15.9亿元被修正为12.23亿元,差异金额为3.67亿元,差异幅度达23.07%。但公司并未及时披露该修正公告,因此构成信息披露违规。受此...
1 证券交易所管理办法 中国证券监督管理委员会 2021-12-16 共1条记录 1 前往 页 政策关联图(1级)相似政策 [1]全国中小企业股份转让系统有限责任公司. 全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则.2021-11-12 [2]全国中小企业股份转让系统有限责任公司. 全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪...
法规类型:证券其他法规所属行业:所有行业所属区域:中国发文内容:为了做好北京证券交易所(以下简称本所)自律监管措施和纪律处分的实施工作,提高本所自律监管的规范性和透明度,本所制定了《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》,现予以发布,自2021年11月15日起施行。 特此公告。 附件:北京证券交易所自律监管...
鉴于上述违规事实及情节,根据《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定,本所作出如下决定: 对潘志源采取出具警示函的自律监管措施,并计入证券期货市场诚信档案。 对李金城采取出具警示函的自律监管措施,并计入证券期货市场诚信档案。