初审过程中,发行人需调整募集资金用途的,应履行相应的法律程序;已通过发审会的,发行人原则上不得调整募集资金项目,但可根据募投项目实际投资情况、成本变化等因素合理调整募集资金的需求量,并可以部分募集资金用于公司一般用途,但需在招股说明书中说明调整的原因。 发行人应谨慎运用募集资金、注重投资者回报,并根据相关监管要求,加强募集资金运用的
募集资金是筹钱的意思，是指上市公司公开发行证券以及非公开发行证券，由此向投资者募集资金。公开发行包括初次发行的股票、增发、配股、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等。募集资金不包括上市公司股权激励计划募集的资金。基金成立之后，也会有一个募集资金的阶段，等到募集的资金达到目标之后，就会进入...
募集资金是指上市公司公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括上市公司股权激励计划募集的资金。募集资金有长期，中期，短期几种，它的利息要略高于银行利息，但同时对双方来说都有风险，而且相对来讲风险还...
该公司未开设募集资金理财专户,而是将募集资金转入一般账户进行理财,且与一般户的资金混同管理,违反了募集资金须专户管理及专款专用的要求,最终被证监局出具警示函。 案例二: 该公司在募集资金暂时补流后未将资金用于主业,募集资金专户之间存在部分资金混用于不同的募投项目以及现金管理金额超过授权额度,被浙江证监局出...
募集资金是指,上市公司通过首次公开发行股票,或者公司上市后向不特定对象、特定对象发行证券(包括股票、可转换公司债券等)募集并用于特定用途的资金,但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。 由于8月4日独董相关配套规则更新,在募集资金方面,各板块取消了独立董事发表意见相关要求,于是趁本次新规更新的机会,小编重新...
募集资金是指企业通过发行股票、债券或其他方式，从投资者手中筹集的用于企业发展、投资、运营等活动的资金。募集资金的具体解释如下：一、定义 募集资金是企业为了扩大经营规模、开展新项目投资、偿还债务或其他运营活动，通过公开市场或私募方式向投资者发售证券，进而筹集的资金。这些资金在筹集后，将被企业...
募集资金是指通过特定方式，如发行股票、债券等，从广大投资者手中筹集资金的过程。募集资金的具体解释如下：1. 募资的定义 募集资金，简单来说，就是一家公司或机构通过公开或非公开的方式，向投资者寻求资金支持的行为。这些投资者可能是个人、企业、机构或其他组织。为了吸引投资者投入资金，公司通常会...
一、募集资金使用与管理的总体要求 首先我们看一下什么是募集资金？募集资金是指上市公司通过公开发行证券、发行股票及其他的衍生品种向投资者募集，并用于特定用途的资金。募集资金的品种有首次公开发行股票、配股、公开增发、非公开发行证券、权证、股票期货、股票期权、股指期货、股指期权、存托凭证、可转换公司债券、...
非法募集资金76.81亿多元！4.52亿元用于个人挥霍！主犯豪宅曝光 近日，南京市人民检察院发布一起假借私募基金之名，变相非法集资的典型案例：国盈系公司实际控制人张业强，违反私募基金只能向合格投资者、非公开募集的法律规定，向社会公众大规模吸收资金，集资诈骗金额高达76.81亿多元人民币，其中4.52亿元被他用于个人...
募集资金使用进程中 详细审议、披露要求可见《上市公司募集资金使用的总体要求(2023版)》Q: 募集资金是否可以转到银行一般账户购买理财产品? A: 需先将该一般银行账户设为公司募集资金专户,再转入资金进行委托理财。 使用募集资金进行现金管理时,应与自有资金严格区分,避免将自有资金和募集资金存于一个账户并共同购买同...