券商经纪业务迎来规范时刻,堪称史上最严。 证监会7月26日就《证券经纪业务管理办法》(简称《管理办法》)公开征求意见,从管理客户、管理交易、管理人员等多个角度入手,强化内部管理与外部追责,着力加强证券公司自我约束和违规追责措施,弥补行业在处理场外配资、“飞单”等违法违规行为过程中已经暴露出来的业务管理“短板”...
《办法》的出台,将进一步加强券商自我约束和违规追责措施,强化内外部追责,并引导券商维护市场交易秩序,充分发挥证券市场“守门人”作用。
首部券商经纪业务规章实施 明晰规定展业边界 央广网北京3月2日消息（记者李硕）据中央广播电视总台经济之声《交易实况》报道，《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》）近日正式实施，这是我国首部券商经纪业务规章。《办法》从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六...
证监会拟修改多部规章和规范性文件：券商从事股票期权经纪业务准入方式改为“核准制”，从事期货交易咨询业务应满足七大条件 今日（6月24日），证监会官网发布消息，为做好《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）的贯彻落实工作，证监会起草了《关于修改部分证券期货规章的决定》《关于修改部分...
证监会表示,将认真学习、贯彻新证券法,充分认识新证券法出台的重大意义,全面理解和掌握新证券法规定的有关制度和措施,加快制定、修改完善配套规章制度,完善证券市场基础制度,严格执行好法律修改后的各项规定,不断提高监管执法工作水平,充分发挥新证券法在推进市场改革、维护市场秩序、强化市场功能、保障投资者合法权益等方...
这两天有反弹行情出现,持股有盈利的,也是最佳的离场机会,在规章制度没有改变的情况下,在倾向大资金规则没有纠正的情况下,这一波反弹行情已经终结。即使有反弹,再也不会超过3500点,为了应对不确定性,仓位适当降低,多关注一下券商板块的走向,券商板块不可能持续向上拉升的,券商板块到了主力出货阶段,震荡整理,然后再下...
近期,一份关于DeepSeek发布历程、优化方向的专家会议纪要文件在业内流传,对此,DeepSeek回应称,公司未授权任何人员参与券商投资者交流会,所谓“DeepSeek专家”非公司人员,所交流信息不实。DeepSeek表示,公司内部制定有严格的规章制度,明令禁止员工接受外部访谈、参与投资者交流等市场上各类面向投资者的机构信息交流会。
证监会正在制定《证券经纪业务管理办法(草案)》,这是首部对证券经纪业务进行集中统一规定的部门规章。办法第十条指出,证券公司应当在公司网站、营业场所公示制定证券交易佣金收取标准,并在证券交易委托协议中与客户约定具体的服务价格。证券公司可以根据客户的交易方式、交易量、交易频率、资产规模等因素自主与客户约定服务价...
大股东违法减持屡禁不止,这一届村长可不是吃素的,俗称券商杀手,不是没有道理,规范券商,在规范券商的情况下,大股东肯定会有所约束。问题比较突出,解决起来不是一两日所能完成的,希望建立一套行之有效的规章制度,这样大资金可放心投资市场,北向资金不再绝望,场内资金不再恐慌。
据媒体报道称,近日证监会修订了约束券商风控的《证券公司合规规定》与约束基金公司风控的《督察长规定》,将两者合二为一,起草了《证券基金经营机构合规管理办法(草案)》,吸收合并基金行业合规管理规定的内容,增加了合规经营底线要求:一是向客户提供适当的产品或服务,不得欺诈客户;二是充分了解客户信息,对客户委 托...