证券商核准制度是证券商从事证券业务必须履行法定核准手续的制度。各国证券商核准制度主要分为两种：一种是以美国为代表的登记制。另一种是以日本为代表的特许制。早期的美国证券法实行自由登记制。1964年证券法修正后，增加了关于证券经营者资历与最低资本额的规定。要求证券商应有最低资本额及应缴的保证金;有从...
券商制度是指券商业务运行的基本规范和制度框架。具体来说：设立标准和程序：券商制度明确了券商的设立标准和注册运营程序，要求券商在资本、人员配备和内部管理制度等方面达到一定标准，以确保其具备开展业务的基本能力。业务范围：该制度规定了券商可以从事的业务种类，如证券承销与保荐、证券经纪、资产管理等...
二、券商制度 1. 业务开展 1.1 券商应依法执业,遵守国家有关金融证券法规、规章和行业自律规定。 1.2 券商应建立健全内部业务发展机构,明确组织结构,确保业务的合规性和高效性。 1.3 券商员工应遵从保密原则,不得泄露公司和客户的相关信息。 2. 客户服务 2.1 券商应尽职履行客户委托,乐观与客户沟通和沟通,供应专业...
券商佣金调整制度 券商佣金调整制度 券商佣金调整制度 总则 目的 适用范围 本制度适用于在中国境内依法设立的证券公司及其分支机构开展展的证券经纪业务中涉及的佣金调整活动。 制定原则 1. 合规性原则：佣金调整必须严格遵守国家法律法规和监管部部门的相关规定。 2. 公平公正原则：...
券商IB制度 券商IB制度是金融名词。券商IB制度指券商担任期货公司的介绍经纪人或期货交易辅助人，期货交易辅助业务包括招揽客户、代理期货商接受客户开户，接受客户的委托单并交付期货商执行等。
券商制度指的是证券经纪商的管理制度。以下是关于券商制度的详细解释：一、券商制度的定义 券商制度是指针对证券经纪商的一系列管理制度和规定。证券经纪商，也就是我们通常所说的券商，是在证券市场活动中起到关键中介作用的金融机构。其主要业务包括代理买卖证券、提供证券投资咨询等。券商制度涉及对券商的...
券商制度是指券商业务运行的基本规范和制度框架。以下是详细解释：券商制度是一个涵盖多个方面的综合性制度。它涉及券商的设立条件、业务范围、经营规则以及风险管理等多个方面。这一制度的目的是确保券商业务的有序进行，保护投资者的合法权益，同时促进资本市场的健康发展。首先，券商制度明确了券商的设立标准...
本文从券商内部管理、业务操作、风险控制和合规监管等方面,详细阐述了券商工作制度规范的内容,以期为券商的稳健发展提供参考。 二、券商内部管理规范 1.组织架构:券商应按照《公司法》和《证券法》等法律法规的要求,设立完善的组织架构,明确董事会、监事会、高级管理人员和各部门的职责和权限。 2.人力资源管理:券商...
这种制度通常包括以下几个方面: 一、合伙人的定义和范围 合伙人是指在券商内部,与公司签订正式的劳动合同,并对公司的经营和发展承担一定责任和义务的员工。合伙人可以是公司的高级管理人员、中层管理人员、基层员工等,具体范围由公司根据实际情况确定。 二、合伙人的权利和义务 合伙人享有一定的权利,如获得公司分配的...