《管理办法》紧盯关键事、关键人、关键行为，对金融机构各级负责人案件采取重点监管措施，对重大案件调查、追责问责、案情通报从严要求，切实提高违法违规成本。有下列情形之一的案件，属于重大案件：（一）涉案业务余额等值人民币一亿元（含）以上的；（二）自案件确认后至案件审结期间任一时点，风险敞口金额（指涉案金额...
重点关注地方政府融资平台新增贷款合规性,严查银行机构违规增加地方政府隐性债务。 紧盯“三个关键”抓住实质风险。聚焦“关键事”“关键人”“关键行为”,加强早期干预纠正,将金融乱象阻断在萌芽状态,从源头上遏制风险累积和传递,坚决杜绝小...
金融机构应当追究案发机构案件责任人员的责任,并对其上一级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人以及其他案件责任人员进行责任认定,对存在案件责任的应当予以问责。 发生重大案件的,金融机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外,还应当对其上一级机构的上级机构相关条线部门负责人、机...
金融监管总局党委3月13日下午召开扩大会议，会议指出，要坚决做到监管“长牙带刺”、有棱有角。着力加强金融监管法治建设，加快弥补短板弱项，严肃查处“关键事”“关键人”“关键行为”，真正把板子打准、打痛。健全风险防控机制，做到早识别、早预警、早暴露、早处置。抓紧牵头建立监管责任归属认领和兜底监管机制，推动...
要聚焦金融风险“关键人”“关键事”和“关键行为”，严格执法、敢于亮剑，坚决打击金融腐败和金融违法犯罪，要激发金融机构防控风险的内生机制，并进一步强化固化，这样才能从根本上、源头上把风险防范好、控制好、稳定好。【版权声明】本文著作权（含信息网络传播权）归属北京青年报社所有，未经授权不得转载 文/北京...
05《管理办法》紧盯关键事、关键人、关键行为,对金融机构各级负责人案件采取重点监管措施,切实提高违法违规成本。 以上内容由腾讯混元大模型生成,仅供参考 9月6日,国家金融监督管理总局发布《金融机构涉刑案件管理办法》(下称《管理办法》),旨在进一步规范和加强金融机构涉刑案件管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机...
强化重大案件处置。紧盯关键事、关键人、关键行为,对金融机构各级负责人案件采取重点监管措施,对重大案件调查、追责问责、案情通报从严要求,切实提高违法违规成本。 压实金融机构主体责任。指导金融机构制定并有效执行案件管理制度,加强重点环节管理,以案为鉴开展警示教育,及时阻断犯罪链条和风险外溢。
着力加强金融监管法治建设,加快弥补短板弱项,严肃查处“关键事”“关键人”“关键行为”,真正把板子打准、打痛。健全风险防控机制,做到早识别、早预警、早暴露、早处置。抓紧牵头建立监管责任归属认领和兜底监管机制,推动落实“管合法更要管非法”“管行业必须管风险”要求,严厉打击非法金融活动。进一步强化央地协同,...
紧盯关键事、人、行为!金融机构涉刑案件管理办法发布 在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>> 金融监管总局网站9月6日消息,该局近日印发《金融机构涉刑案件管理办法》,进一步完善金融机构涉刑案件管理,严厉打击金融犯罪。《办法》自印发之日起施行。
财联社3月13日电,金融监管总局党委3月13日下午召开扩大会议,会议指出,要坚决做到监管“长牙带刺”、有棱有角。着力加强金融监管法治建设,加快弥补短板弱项,严肃查处“关键事”“关键人”“关键行为”,真正把板子…