中国证券报·中证金牛座记者9月10日从业内独家获悉,中国证券业协会近期研究修订了《证券公司全面风险管理规范》,从制度层面对重点问题和重点领域进行了总体规范;同时,中证协起草了《证券公司市场风险管理指引》,进一步完善了行业全面风险管理自律规则体系,并于近日就规范修订稿和指引征求意见稿征求行业意见。 具体来看,《...
《规范》修订稿针对现行《规范》存在的不足和短板，明确券商市场风险管理的目标是通过建立健全与公司发展战略相适应的市场风险管理体系，将市场风险控制在券商可以承受的合理范围内，促进业务收益与风险水平相匹配；券商分管相关风险类型、相关业务领域的高级管理人员应当负责各自分管范畴的风险管理，并为首席风险...
《规范》修订稿针对现行《规范》存在的不足和短板,明确券商市场风险管理的目标是通过建立健全与公司发展战略相适应的市场风险管理体系,将市场风险控制在券商可以承受的合理范围内,促进业务收益与风险水平相匹配;券商分管相关风险类型、相关业务领域的高级管理人员应当负责各自分管范畴的风险管理,并为首席风险官...
中证协表示，2016年12月，协会发布的《证券公司全面风险管理规范》中对市场风险管理提出总体要求。近年来证券行业业务领域不断扩展、复杂程度不断提升。同时，证券行业市场风险管理尚缺少统一、全面、兼具可操作性与前瞻性的规范，对市场风险管理重要性、复杂性和紧迫性的认识仍需进一步提高。因此，在此背景下，制定证券...
第二条本规范所称全面风险管理,是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与,对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。 第三条证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。全面风险管理体系应当包括...
增加相应条款、增强可操作性，券商全面风险管理规范再升级 日前从业内获悉，中国证券业协会近期修订《证券公司全面风险管理规范》、起草《证券公司市场风险管理指引》（征求意见稿），并于近日就上述两个文件征求行业意见。中证协表示，近年来证券行业业务模式不断创新、业务复杂程度有所提升，行业的风险特征随之产生新变化...
中证协发布《证券业务示范实践第4号——证券公司同一业务同一客户风险管理》，对券商同一业务、同一客户风险管理机制做出规范引导，提出五点要求建议。中证协表示，券商在制定客户身份识别、关联关系认定标准以及同一业务分类和定义的制度流程等时，要充分考虑到各个部门、子公司的人员、系统等方面的具体情况、特别是差异...
为了在这变幻莫测的海洋中稳健前行,全面风险管理规范成为了证券公司的重要“导航仪”。 全面风险管理规范的首要意义在于为证券公司构建了一道坚实的防护墙。它不仅仅是一套规则,更是一种理念,一种贯穿公司上下的风险意识。在证券业务日益复杂多样的今天,从传统的经纪业务到创新的金融衍生品交易,每一个环节都可能隐藏着...
中国证券报记者日前从业内获悉,中国证券业协会近期修订《证券公司全面风险管理规范》、起草《证券公司市场风险管理指引》(征求意见稿),并于近日就上述两个文件征求行业意见。 中证协表示,近年来证券行业业务模式不断创新、业务复杂程度有所提升,行业的风险特征随之产生新变化,客观需要从制度层面对重点问题和重点领域进行总...