事实上，近年来，我国监管部门一直在持续重拳打击“代客炒股”等证券违法违规行为。2024年12月6日，重庆证监局披露罚单，因私下接受客户委托买卖证券，对原中银证券投顾谭新华给予警告，没收违法所得17.46万元，并处以罚款34.92万元，罚没合计52.38万元。2024年11月27日，江苏证监局披露罚单，中信证券江苏分公司被...
2024年10月，家住浙江宁波的梁先生在某直播平台上观看炒股知识的直播时，收到了自称是主播的好友申请，私聊后被拉入某炒股群。群内一“老师”在群内时常分析行情、推荐股票，还有不少群友声称自己就是受益者。这让长期“潜水”的梁先生动了心，并加了“老师”为好友。“老师”称现在为回馈用户免费带大家炒股，...
1.代客炒股是证券法规定的证券资产管理类业务，具备证券资产管理的本质特征，未经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，任何个人或组织不得经营证券业务。场外配资本质上属于只有证券公司才能依法开展的融资业务活动，2019年修订的证券法第一百二十条将融资融券业务规定为特许经营行为，同时规定除证券公司之外，任...
某证券营业部员工柳某私下接受客户委托买卖证券,监管部门认定因该违法事项取得的佣金提成收入为违法所得,全额没收违法所得,并处以该违法所得五倍罚款。 证券从业人员私下接受客户委托买卖证券,俗称代客理财。监管部门对证券从业人员代客理财行为始终坚...
一方面，代客炒股操盘，约定盈亏，并不是证券、期货业务。就什么是证券、期货业务，在以非法经营证券、期货业务定罪的案例中几乎不予以说明，有的也仅仅是援引《证券法》、《期货交易管理条例》的规定，列举出具体的情形：未经批准非法经营证券、期货的，具体是指：擅自或者变现设立证券、期货交易所，证券、期货公司进行...
民间代客炒股,即个人或非专业机构代理客户进行股票交易,其合法性需根据具体情况来判断。 一、代客炒股的合法性 法律没有明确的禁止性规定:目前,我国法律并没有明确禁止民间代客炒股的行为。在双方自愿、平等、公平的基础上,如果代理人按照被代理人的授权进行股票交易,且没有违反相关法律法规,那么这种行为通常是被允许...
代客炒股是否构成犯罪,主要取决于行为人的具体行为和目的。以下是对此问题的详细分析: 一、代客炒股的法律性质 非禁止性行为:代客炒股本身在法律上并没有明确的禁止性规定。只要在代理权限范围内,且遵守相关法律法规,代客炒股并不违法。 诈骗行为的界定:然而,如果利用代客炒股进行诈骗,则需要承担刑事责任。诈骗是指...
员工违规代客炒股又接一张罚单，这家券商的经纪业务罚单有点多了 财联社3月17日讯（记者 赵昕睿）从业人员操作他人证券账户而受罚的情形，在行业里似乎已司空见惯。3月17日，新疆证监局对国信证券从业人员出具罚单。经查，罗浩男在国信证券新疆分公司从业期间，存在操作他人证券账户的行为。依据相关规定，新疆证监局...
来源：券商中国 证券从业人员违规炒股或代客炒股现象屡见不鲜，巨亏谁买单？近日，广州市中级人民法院披露了一则案例，投资者在证券公司开户拟投资股市，后又与证券公司工作人员协商由其代为炒股。本以为在专业人士操盘之下能够大赚一笔，没想到不久之后，近五十万的投资款亏损至仅剩六万余元。投资者巨亏后要券商从业...
民间代客炒股,即个人或非专业机构代理客户进行股票交易,其合法性需根据具体情况来判断. 一,代客炒股的合法性 法律没有明确的禁止性规定:目前,我国法律并没有明确禁止民间代客炒股的行为.在双方自愿,平等,公平的基础上,如果代理人按照被代理人的授权进行股票交易,且没有违反相关法律法规,那么这种行为通常是被允许的...