中证协是中国证券业协会，是一个证券业自律性组织。以下是对中证协的详细解释：一、性质与定位 自律性组织：中证协是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的，旨在加强证券行业的自律管理，维护市场秩序，保护投资者合法权益。非营利性社会团体法人：中证协作为社会团体...
中证协是中国证券业协会，是一个证券业自律性组织。以下是关于中证协的详细介绍：性质：中证协是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的非营利性社会团体法人。监管：中证协接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理，确保其运作符合法律法规和行业规范。功能：作...
日前，中证协官网诚信信息栏，新增了对山东神光咨询服务有限责任公司（简称：神光咨询）采取责令改正自律管理措施的决定。这是继今年8月公开对华源证券股份有限公司（简称：华源证券）自律警示措施以来，又一起针对机构的自律罚单。前期，神光咨询组织人员参与了今年2024年3月举行的面向“内部人员”的证券行业专业人员水平...
中证协发布两份文件：新增场外衍生品等管理要求 为落实新“国九条”及证监会“1+N”系列政策文件要求，进一步完善证券行业全面风险管理建设，夯实证券公司风险管理基础，3月28日，中国证券业协会（以下简称中证协）发布《证券公司全面风险管理规范（修订稿）》（以下简称《规范》修订稿）和《证券公司市场风险管理指引》...
中证协强调，网下投资者存在前款规定第一项、第四项、第五项、第七项或者连续两个适当性自查期内出现第六项情形的，协会采取暂停、注销网下投资者或配售对象账户的处理措施。存在前款规定第二项、第三项、第八项情形的，协会可视情节轻重采取对不符合规定条件的新增注册申请不予注册、暂停、注销网下投资者或配售...
中证协发〔2025〕51号 各证券公司: 为深入贯彻中央金融工作会议精神,落实新“国九条”及证监会“1+N”系列政策文件要求,进一步完善证券行业全面风险管理建设,夯实证券公司风险管理基础,在深入调研行业全面风险管理现状,探讨现代风险管理发展趋势的...
中证协是中国证券业协会的简称。中证协是中国证券行业的自律组织，它是依据国家相关法律法规设立的，专门负责证券业内的自律管理、协调和服务工作。该协会致力于促进证券市场的健康发展，维护会员的合法权益，加强行业内部的协作与交流，并接受监管机构的指导与监督。其主要职能包括制定行业规范、进行自律管理...
此外，证券公司宜建立投诉突发事件的应急处置机制，证券公司宜根据自身业务实际扩充完善。应急处置机制中应包含清晰可行的应对措施，做好重大及群体性投诉事件的预防、应急处理工作。证券公司回访应当自觉维护客户个人信息安全 《证券公司客户回访标准》起草背景类似。中证协指出，证券行业客户回访实践工作一直存在标准不够清晰...
定期点评投行合规的行家，这几天颇为无奈的“断了更”。原因是：中证协C类保代列表，忽然消失了。惊现空白页面 作为财经自媒体，行家在整理和报道投行信息时，少不了通过中证协官网查看保荐代表人列表。就在8月1日也就是上周四，行家还曾保存了如下信息。其中载明了279名保代的324项违规行为，日期从2021年8月至...