《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,对代理个人客户结算账户的,商业银行应当落实现行监管制度()的相关要求,并探索采取账户管理有效措施,积极防范代理风险。A.热线联系制度B.联系被代理人进行核实C.联网核查D.远程授权
根据中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知,明确了A.加强个人存款开户和网银业务管理B.强化银行员工行为管理C.加强账户管理D.认真履行监管职责
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,对代理个人客户结算账户的,商业银行应当落实现行监管制度()的相关要求,并探索采取账户管理有效措施,积极防范代理风险。
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,对于因老弱病残、出现意外事件等特殊原因无法办理须由客户本人亲自办理业务的特殊客户,商业银行可研究开发(),做好柜台延伸服务。 答案:离行式识别验证方式 填空题 《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应当严...
为切实防范内外部欺诈风险,进一步规范银行个人存款开户和网银业务,加强员工行为管理,现将有关事项通知如下: 一、加强个人存款开户和网银业务管理 (一)商业银行(含农村中小金融机构,下同)应当严格执行个人存款开户管理有关规定,严格遵循账户实名制以及“了解你的客户原则,认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的真实...
题目 《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应加强业务全流程管理,不断完善内控制度并提高制度执行力。培育全员合规风险()思想,建立有效的问责制度,严格责任追究。 A.零容忍B.一票否决C.红线D.违规必究 相关知识点: 试题来源: 解析 A 反馈 收藏 ...
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工不得( )作为内部管理制度的重要内容。——[多选题] A. 参与民间借贷 B. 充当资金掮客 C. 经商办企业 D. 在工商企业兼职 相关知识点: ...
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工不得 作为内部管理制度的重要内容。;参与民间借贷;充当资金掮客;经商办企业;在工商企业兼职
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应正确处理业务发展和合规管理、风险管理的关系,不断完善考核机制,合理确定或适当提高此类指标在考核体系中的占比,()指标应当明显高于其他类指标。 A业务转型类 B合规经营类 C风险管理类...
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行要强化(),采取不定期的“特别检查”、“飞行检查”等方式,调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品。 A常规检查 B序时检查 C突击检查 D专项检查...