二是中信中证为王泽龙、洪浩炜违反限制性规定转让股票行为制定套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等；中信证券知悉客户融券目的是定增套利，配合其提供融券服务；海通证券以自己名义按照中信中证的报价指令认购中核钛白非公开发行股票，客观上帮助中信中证及其客户取得股票收益，使得定增套利行为得以实现；韩雨辰替王泽龙...
2024年4月30日,中国证监会对王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票行为进行了立案调查、法制审核,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已办理终结。 01.处罚对象 王泽龙,中核华原...
4月30日晚间，中信证券股份有限公司（中信证券，600030.SH）公告，4月30日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。证监会对王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票行为进行了立案调查、法制审核，本案现已办理终结。证监会决定对王泽龙合计没收违法所得6063.8万元，并处以725...
2024年4月30日,中国证监会对王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票行为进行了立案调查、法制审核,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已办理终结。 01.处罚对象 王泽龙,中核华原...
2024年4月30日,中国证监会对王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票行为进行了立案调查、法制审核,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已办理终结。
2024年4月30日,中国证监会对王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票行为进行了立案调查、法制审核,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已办理终结。
2024年5月1日, 中信证券 (600030.SH)公告,2024年4月30日,公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会或我会)对王泽龙、洪浩炜、中信中证、 中信证券 、 海通证券 、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票行为进行了立案调查、法制
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日...
证监会决定对王泽龙合计没收违法所得6064万元,并处以7250万元罚款;对洪浩炜没收违法所得1419万元,并处以700万元罚款;对中信中证资本管理有限公司合计处以4650万元罚款;对中信证券股份有限公司合计没收违法所得191万元,并处以2325万元罚款;对海通证券股份有限公司合计没收违法所得78.94万元,并处以697.5万元罚款;对韩雨辰...
责令姜新、陈征、谢刚依法处理非法持有的证券;对姜新、陈征、谢刚共同操纵行为处以300万元的罚款,其中,对姜新处以120万元的罚款,对陈征处以120万元的罚款,对谢刚处以60万元的罚款。 上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800...