两起"老鼠仓"曝光!罚没超3000万、10年市场禁入 在监管重拳出击下,两起基金行业“老鼠仓”案件被公之于众。8月26日,上海证监局披露了两份罚单,分别涉及上海两家公募基金前从业人员的“老鼠仓”。其中,原上海某基金公司基金经理张某在2018年10月31日至2022年8月5日期间利用未公开信息交易,被处以罚款并采取...
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9月28日,中国裁判文书网公布两起涉及券商从业人员的老鼠仓大案,两案件涉及金额均超过1.5亿元,合计趋同交易金额约3.35亿元。根据《吴强利用未公开信息交易一审刑事判决书》,国金证券上海分公司原投资总监吴强利用工作便利,从业近15年后,在利益诱惑下搞起“老鼠仓”交易,趋同交易1.8亿元获利774万元。吴强因犯利...
“捕鼠”升级!两起基金经理“老鼠仓”案件接连曝光。一位利用因职务便利获取的未公开信息,暗示他人从事与该信息相关的证券交易活动,被认定为利用未公开信息交易罪,但因与涉案账户之间无利益关联,免予了刑事处罚;另一位曾是明星基金经理,获得诸多奖项,但因操作别人账户交易股票,被终身禁入市场。李险峰一审、二审...
近日,华夏基金又一起“老鼠仓”案件曝光。中国裁判文书显示,2007年10月至2014年6月,田冬宇担任华夏基金投资经理、机构投资部总经理助理。2004年6月至2013年3月,刘光谱担任华夏基金公司投资顾问、理财中心经理。 2007年底,田冬宇、刘光谱共谋,由田冬宇将其掌握的华夏基金公司机构账户的投资决策等未公开信息提供给刘光...
同样在8月20日,上海证监局还披露了一起前基金公司首席交易员“老鼠仓”交易案件。行政处罚书显示,王某虎于2008年3月入职A基金管理有限公司(以下简称A基金或公司),并于2018年10月起担任公司首席交易员,2023年7月离职。自2014年1月8日起,由于岗位工作需要,公司为王某虎开通了O32投资交易系统的相关权限。王...
经济观察网 记者 陈姗 8月26日,上海证监局公布两则行政处罚决定书,涉及上海两家公募基金前从业人员的“老鼠仓”行为。上海证监局行政处罚决定书沪〔2024〕31号显示,张某曾在上海某基金管理有限公司担任基金经理,负责A基金的投资决策等工作。2018年10月31日至2022年8月5日期间,张某因职务便利知悉与A基金有关的...
8月26日,上海证监局披露了两份罚单,分别涉及上海两家公募基金前从业人员的“老鼠仓”。其中,原上海某基金公司基金经理张某在2018年10月31日至2022年8月5日期间利用未公开信息交易,被处以罚款并采取10年市场禁入措施;原上海某基金公司首席交易员在2021年3月至2023年7月利用因职务便利获取未公开信息交易,被处...
8月26日,上海证监局披露了两份罚单,分别涉及上海两家公募基金前从业人员的“老鼠仓”。其中,原上海某基金公司基金经理张某在2018年10月31日至2022年8月5日期间利用未公开信息交易,被处以罚款并采取10年市场禁入措施;原上海某基金公司首席交易员在2021年3月至2023年7月利用因职务便利获取未公开信息交易,被处...
在监管重拳出击下,两起基金行业“老鼠仓”案件被公之于众。 8月26日,上海证监局披露了两份罚单,分别涉及上海两家公募基金前从业人员的“老鼠仓”。其中,原上海某基金公司基金经理张某在2018年10月31日至2022年8月5日期间利用未公开信息交易,被处以罚款并采取10年市场禁入措施;原上海某基金公司首席交易员在2021...