2024年5月14日，江西证监局公告，对兴业证券江西分公司员工李晓林采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公告显示，李晓林在任职期间，存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为，违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第（三）项及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》...
2024年5月14日，江西证监局公告，兴业证券江西分公司存在未能有效防范员工违法违规风险的问题。因该公司员工李晓林在任职期间，存在与客户约定分享投资收益、承诺承担客户损失的行为，反映了该单位在从业人员管理上存在问题。且这一行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。根据规定...
瑞财经 张林霞 5月14日，江西监管局发布《关于对兴业证券股份有限公司江西分公司采取出具警示函措施的决定》。经查，江西监管局发现李晓林在兴业证券股份有限公司江西分公司任职期间，存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为。上述情况反映兴业证券股份有限公司江西分公司未能有效防范员工违法违规风险，在从业...
兴业证券江西分公司,因员工李晓林违规与客户约定分享投资收益,收到警示函 2024年5月14日,江西证监局公告,兴业证券江西分公司存在未能有效防范员工违法违规风险的问题。因该公司员工李晓林在任职期间,存在与客户约定分享投资收益、承诺承担客户损失的行为,反映了该单位在从业人员管理上存在问题。且这一行为违反了《证券公司...
公告显示,李晓林在任职期间,存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为,违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第(三)项及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款的规定。对此,江西证监局做出了出具警示函的决定。 本文源自金融界...
瑞财经 张林霞5月14日,江西监管局发布《关于对兴业证券股份有限公司江西分公司采取出具警示函措施的决定》。 经查,江西监管局发现李晓林在兴业证券股份有限公司江西分公司任职期间,存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为。上述情况反映兴业证券股份有限公司江西分公司未能有效防范员工违法违规风险,在从业人员...
中国网财经11月15日讯 据证监会网站消息,湖南证监局发布关于对光大证券长沙芙蓉中路营业部(简称光大证券)经纪人汪培采取出具警示函措施的决定。 经查,汪培在光大证券长沙芙蓉中路营业部担任经纪人期间,存在与客户约定分享投资收益的行为。 上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第十三条第(...
2024年5月14日,江西证监局公告,对兴业证券江西分公司员工李晓林采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。公告显示,李晓林在任职期间,存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为,违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第(三)项及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条...
按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为:替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。采取贬低...
A档案｜违规交易！员工与客户约定分享投资收益 国泰君安内控存漏洞遭证监局责令改正 近日，国泰君安证券四平中央西路证券营业部员工因存在替客户办理证券交易操作、与客户约定分享投资收益的行为，为此，吉林证监局对国泰君安证券四平中央西路证券营业部采取责令改正的行政监管措施。经查，国泰君安证券营业部员工王珏存在...