(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。(...
11月7日,“2024年上海证券交易所国际投资者大会”在沪开幕,本届大会以“创新、开放与高质量发展”为主题,约260家境内外知名投资机构代表注册参会。 中国证监会副主席李明:坚定不移推进市场、机构、产品全方位制度型开放 中国证监会副主席李明在会上发表致辞。他表示,今年以来,中国证监会持续推进资本市场高水平制度型开放...
很多人傻傻的搞不清楚中国证监会和上海/深圳证券交易所是什么关系,其实简单的来说,中国证监会是代表政府制定规则的地方,而上海/深圳证券交易所是开门做生意的,什么样的生意呢,就是提供一个场所,吸引一些人来到这个场所把自己公司的股份部分卖出(简称上市),而另外一些人在这个场所买或者卖已经上市的股票(简称炒股)。
http://neris.csrc.gov.cn/jubaozhongxin (中国证监会证券期货违法违规行为举报中心) 3.来信地址 上海市浦东新区迎春路555号A座上海证监局,邮编:200135 4.来访地址 上海市浦东新区合欢路75号(接访时间:工作日9:00-11:30、13:30-16:30) 5.纠纷调解 ...
下一步,上海证监局将与上海市公安经侦部门加强行刑衔接,聚焦查处涉非大案要案,构建打非协作长效机制,共同维护市场秩序与金融安全。 此前,证监会集中曝光了258家非法从事场外配资平台,这将成为一个常态化动作,还将有百余家非法从事场外配资活动的平台名单被曝光,证监会还将协调配合市场监管部门、网信部门对场外配资广告...
一、2023年度上海证监局私募检查的整体概况 二、2023年度上海证监局前五大处罚情形分析 三、2023年度上海证监局处罚措施概览 四、小结 自2014年起,证监会每年均会通过各地证监局对辖区内的私募基金管理机构进行定期或不定期的现场检查,并就检查过程中发现的合规性问题采取相应处罚。近期,基小律团队就七个主要地方证监...
证监会的全称是：中国证券监督委员会，是对我国所辖行政区域范围内的证券行业监管机构，属于国家行政管理机构。证券交易所是：证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所。证监会是...
近日，证券时报记者走进上海证监局，与中国证监会上海监管局党委书记、局长兼上海稽查局局长程合红展开对话，回顾上海资本市场发展与党建工作成果，展望上海资本市场今后重点工作，献礼建党100周年。汲取初心使命力量 实实在在做监管 证券时报记者：在建党100周年之际，上海证监局围绕此开展了哪些具体工作？将党建落实到行动...
今年,证监系统加强对投资咨询机构违法违规的监管和处罚。中证协备案的84家投资咨询公司中,42家年内曾被证监会采取暂停新增客户的监管措施。根据10月23日公告,截至公告日,仍有26家公司仍被暂停新增客户中。另外,有多家投资咨询机构被监管责令整改,但未被暂停新增客户。