【上交所发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)》】上交所发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)》。涉及内容包括:“发行人的部分资产来自于上市公司,中介机构核查应当重点关注哪些方面?”,“发行人在全国股份转让系统挂牌期间形成契约性基金、信托计划、资产管理计划等“三类股东”的...
上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)目录 1.发行人历史上存在工会、职工持股会持股或者自然人股东人数较多等情形的,发行人应当如何进行规范?中介机构应当如何进行核查? (2)2.发行人申报前后新增股东的,应当如何进行核查和信息披露?股份锁定如何安排?3 3.发行人历史上存在出资瑕疵或者改制瑕疵的,中介...
(一)发行人取得上市公司资产的背景、所履行的决策程序、审批程序与信息披露情况,是否符合法律法规、交易双方公司章程以及证监会和证券交易所有关上市公司监管和信息披露要求,是否存在争议或潜在纠纷。 (二)发行人及其关联方的董事、监事和高级管理人员在上市公司及其控制公司的历史任职情况及合法合规性,是否存在违反竞业禁...
上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二) 目录 1.发行人历史上存在工会,职工持股会持股或者自然人股东人数较多等情形的,发行人 应当如何进行规范?中介机构应当如何进行核查? ... 2 2.发行人申报前后新增股东的,应当如何进行核查和信息披露?股份锁定如何安排? 3 3.发行人历史上存在出资瑕疵或者改制瑕疵的,中介...
上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二) 目录 1.发行人历史上存在工会,职工持股会持股或者自然人股东人数较多等情形的,发行人 应当如何进行规范?中介机构应当如何进行核查? ... 2 2.发行人申报前后新增股东的,应当如何进行核查和信息披露?股份锁定如何安排? 3 3.发行人历史上存在出资瑕疵或者改制瑕疵的,中介...
答:(一)工会及职工持股会持股的规范要求考虑到发行条件对发行人控股权权属清晰的要求,发行人控股股东或实际控制人存在职工持股会或工会持股情形的,应当予以清理。对于间接股东存在职工持股会或工会持股情形的,如不涉及发行人实际控制人控制的各级主体,发行人不需要清理,但应予以充分披露。对于工会或职工持股会持有发行人...
(一)发行人取得上市公司资产的背景、所履行的决策程序、 审批程序与信息披露情况,是否符合法律法规、交易双方公司章 程以及证监会和证券交易所有关上市公司监管和信息披露要求, 是否存在争议或潜在纠纷。 (二)发行人及其关联方的董事、监事和高级管理人员在上 市公司及其控制公司的历史任职情况及合法合规性,是否存在违...
上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二) 1. 发行人历史上存在工会、职工持股会持股或者自然人股东人数较多等情形的,发行人应当如何进行规范?中介机构应当如何进行核查? 答:(一)工会及职工持股会持股的规范要求 考虑到发行条件对发行人控股权权属清晰的要求,发行人控股股东或实际控制人存在职工持股会或工会持股...
根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)》,PE、VC等机构在投资时约定估值调整机制(一般称为对赌协议)情形的,原则上要求发行人在申报前清理对赌协议,但同时满足一定要求的对赌协议可以不清理。下列属于必须清理的情形的是( )。 A.发行人不作为对赌协议当事人B.对赌协议不存在可能导致公司控制权变化的...
为明确市场预期,提高科创板股票发行上市审核透明度,中国证监会按照设立科创板并试点注册制改革方向,完善相关审核标准,并指导上海证券交易所(以下简称本所)形成《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)》,在科创板先行使用。经中国证监会批准,本所现予发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)》(详见附...