SOX 职位描述: 1、搭建信息系统相关的内控体系:(1)依据SOX404和国家相关法律法规(如网络安全法、数据安全法、个人信息保护法等)要求,识别IT相关的风险,进行风险评估并制定应对策略。(2)搭建集团IT相关的内控体系。 2、IT内控测试和评价:(1)依据SOX404规定,对IT内控有效性进行测试,对核心系统、关键业务流程、网络...
1、追踪外方股东管理需求,对公司内控体系进行全面的梳理和审阅,识别及评估风险,并针对风险问题提出有效的改善意见;2、执行SOX合规内控管理,包括管理层测试及外审测算,日常内控管理咨询工作;3、通过跨部门协议及专业支持,推动风险解决方案(制度、流程、系统等)的落实和持续改进;4、领导交办的其他工作。任职要求: 1、...
一、SOX404-固定资产管理内控流程 对于审计师来说，在建立新的固定资产流程内控体系时可参考以下流程节点...
1、关于内控推行,做好内控工作的关键是最高管理层对风险的认知程度和规避的态度,这句话我比较赞同,我估计你们公司内审工作可能做的不严格,风险认知是职业经理人必备技能之一,层次越高越是如此,所不同的是对于风险容忍程度和风险控制成本的衡量,内审设立的目标之一便是准确衡量企业内部风险,并保证外审过关。 2、关于...
29、assessment风险评估Risk control matrix风险控制矩阵Sample size样本量Scoping工作范围Segregation of duties不相容职责的分离SOA/SOXThe sarbanes-oxley act of 20022002年萨班斯·奥克斯法案Securities ActThe securities act of 19331933年证券法The securities act of 19341934年证券交易法SECThe united states securitie...
SOX法案内控分析 1 SOX法案404条款对内部控制的要求 根据404条款的要求，每个公司都要详细描述其所有工作岗位的职责以及每项工作的流程，并确保各个流程的所有环节都有相应的内控制度作保证，如果没有相应的内控制度或内控制度不够完善，还要指出问题所在，并且外部审计师必须参与上述工作的调查与验证。因此，为了达到404...
1、在内部控制的章节,我们看到了两个SOX法案:Sarbanes-OxleyActof2002Section404,Sarbanes-OxleyActof2002Section302他们与内部控制之问是什么关系呢?下面我们讲讲1SOX主要规定InJuly2002,theUSgovernmentpronouncedtheSarbanes-OxleyAct,whichincludedelevenchaptersand68clauses.MajorrequirementsofSOXSarbanes-OxleyActof2002...
中国移动通信集团江苏有限公司 盐城分公司中国移动通信集团江苏有限公司 盐城分公司 ``` 内部控制管理手册 中国移动通信集团江苏有限公司盐城分公司 中国移动通信集团江苏有限公司盐城分公司
迎接集团公司sox内控测试方案为做好接集团公司sox内控测试准备工作切实保证分公司所有控制点检测合格现拟定检方案具体内容如下 迎接集团公司 SOX 内控测试方案 为做好迎接集团公司 SOX 内控测试准备工作, 切实保证分公 司所有控制点检测合格,现拟定迎检方案,具体内容如下: 一、迎检周期 本次迎检工作共分三个阶段 ...
sox审计 内部审计 英语可作为工作语言 工作职责: 1、带领项目组完成大型美国上市公司的404-SOX审计项目; 2、协助项目合伙人和内控审计负责人,完成内控审计的计划、执行和控制缺陷评估等; 3、协助负责项目团队成员的培养,不断提升项目团队的专业能力。 任职资格: ...