美国证监会所依据的最著名的证券监管法是《1933证券法案（Securities Act of 1933)》，它以保护投资者、尤其是广大中小证券投资者为基本出发点。常被称作“证券中的真相”法(“truth in securities”law)。基本内容有两点：1.证券投资者有权力获得在市场公开发售证券的公司的所有财务信息和其它重要信息。2.禁止证券...
如果投资者选择提出索赔，他们还同意赔偿在非法发行中购买代币的投资者。该法规的核心目的是确保投资者了解这些发行者在其各自的首次代币发行和代币销售中遵守1933年证券法（“Securities Act”）。得益于相关部门在交易法框架下持续的行动，从首次代币发行发行人处购买代币的投资者应该能够就是否寻求偿还或继续持有代币作出...
SEC:PoW 挖矿不涉及证券法监管 SEC 下属公司财务部(Division of Corporation Finance)在 3 月 20 日的声明中指出,PoW 挖矿,包括独立挖矿(Self or Solo Mining)和矿池挖矿(Mining Pool),不符合《 1933 年证券法》(Securities Act of 1933)和《 1934 年证券交易法》(Securities Exchange Act of 1934)对“证券”...
SEC所依据的最著名的证券监管法是《1933证券法案(Securities Act of 1933)》,它以保护投资者、尤其是广大中小证券投资者为基本出发点。常被称作"证券中的真相"法("truth in securities"law)。基本内容有两点: 1.证券投资者有权力获得在市场公开发售证券的公司的所有财务信息和其它重要信息。
监管眼中的加密货币 VS. 证券 提到“证券（Securities）”，自然要从概念开始明晰。《 1933 年证券法》（Securities Act of 1933 ）是美国第一个规范了证券发行和销售的联邦法律。它最初由联邦贸易委员会执行，而后 SEC 成立，这一法案也成为 SEC 对主要执法依据。法案规定，除部分被豁免的情况外，任何证券必须向 ...
Securities Act of 1933 Section 17(a)(1)&(2)&(3) [15 U.S.C.§ 77q(a)(1)&(2)&(3)] Section 15(b) [15 U.S.C.§ 77o(b)] Sarbanes-Oxley Act of 2002 (“SOX”) Section 304(a)&(b) [15 U.S.C. § 7243(a)&(b)] ...
Zhao and Zhu are charged with violations of Section 17(a) of the Securities Act of 1933, Section 10(b) of the Securities Exchange Act of 1934 and Rule 10b-5, as well as violating the proxy solicitation rules and various corporate reporting, recordkeeping and internal controls provisions of...
(b);Securities Act 1933 Section 4(a)(2) 90天发行期内发行对象不超过35人,则不被认定为公开发行; 发行对象需是‘sophisticated investors’(non- accredited investors); 需披露给发行对象相当于公开招股书(Prospectus)内容的信息(包括财务信息); 发行对象不得二次向公众出售相关securities; 需要在发行十五天内向...
[6] Rules 13a-15(a) and 15d-15(a) of the Securities Exchange Act of 1934 (“Exchange Act”) (17 CFR 240.13a-15(a) and 17 CFR 240.15d-15(a), respectively) and Section 13(b)(2) of the Exchange Act (15 USC 78m(b)(2)). ...