Cohasset Associates' assessment concludes that the TS7700 meets all of the SEC requirementsthat are its direct responsibility for retaining and storing in digital form 17a-3 and 17a-4 records - pursuant to the requirements set forth in Rule 17a-4(f), which expressly allows records to be...
SEC Rule 17a-4 & 17a-3 The Securities Exchange Act (SEA) Rule 17a-3 specifies the minimum requirements for broker-dealer records, how long records and documents relating to a broker-dealer’s business, and the format they may be kept. SEC Rule 17a-4 is part of the US Securities ...
选项B,SEC 规则 17a-4 (f) (2) (i) (B) 和 18a-6 (e) (2) (i) (B) :以不可重写、不可擦除的格式[也称为 WORM 或写入一次、多读格式]专门保留记录。 规则17a 4 (f) 和 18a 6 (e) 中列举了其他要求。 Microsoft 范围内的云平台和云服务 ...
独立した評価会社は、Azure とOffice 365が、金融会社が SEC 規則 17a-4、SEC 規則 18a-6、FINRA 4511、& CFTC 1.31 のレコード保持と不変ストレージ要件を満たすのに役立つと検証しました。
选项B,SEC 规则 17a-4 (f) (2) (i) (B) 和 18a-6 (e) (2) (i) (B) : 以不可重写、不可擦除的格式 [也称为 WORM 或写入一次、多读格式]专门保留记录。 规则17a 4 (f) 和 18a 6 (e) 中列举了其他要求。 Microsoft 范围内的云平台和云服务 以下Microsoft云平台和服务包括可配置为符合这些...
[16]参见规则15c3-3的(d)段(要求不迟于下一个工作日,经纪人和交易商,在前一个工作日结束时,应确定其拥有和控制的证券的全额支付的数量及超额保证金证券及未持有和不受控制的该种证券的数量)。 [17] 见上文注释13 [18] 见generally Rules 17a-3, 17a-4, and 17a-5. ...
SEC 的命令认定德意志银行证券违反了《证券交易法》第 17(a) 条和该法下的 17a-8 规则。德意志银行证券既不承认也不否认 SEC 的调查结果，而是同意接受谴责、停止令和上述民事处罚。SEC 的调查由 SEC 纽约地区办事处的 Alicia Guo、Joshua Tannen 和 Steven G. Rawlings 以及波士顿地区办事处的 Joy Guo 负责，...
The SEC is adopting a new recordkeeping requirement for broker-dealers under Exchange Act Rule 17a-4. Specifically, new Rule 17a-4(b)(17) will require broker-dealers relying on the Nonconvertible Securities exception in Rules 101(c)(2)(i) and 102(d)(2)(i) to maintain a re...
17A-23 Information required of registered broker or dealer sponsor of broker-dealer trading system pursuant to Section 17, Rule 17a-23 of the Securities Exchange Act of 1934. 17F-1 Certificate of accounting of securities and similar investments in the custody of management investment companies ...
该项目在SageMaker实例中的Amazon Web Services(AWS)上运行。 该脚本抓取了SEC的X-17A-5归档文件,并通过Amazon Textract执行了OCR,将资产负债表信息从文件存储到s3存储桶中。 2软件依赖关系 Python 3.6(库boto3,bs4,textract-trp) 3文件结构 3.1资源文件 ...