SEC第144号规则于1997年颁布,主要是为了限制控股股东、董事、高级管理人员等内部人员在未注册的公开市场上出售其所持有的证券,以防止滥用内幕信息和市场操纵行为,保护投资者利益,维护公平交易。 2. SEC第144号规则的适用范围: SEC第144号规则适用于非公开发行的证券,包括私募股权融资、股份回购、员工股票期权等。该规...
美国SEC144规定受限制股票销售指南 美国的证券法规定没有通过SEC注册的股票是不可在股市上公开销售的。受到限制的股票指的就是 股票发行方发行的那些没有到SEC注册过、私买私卖的股票。受限股票是私下交易的产物,主要有 下列两种情况: 1。拥有较多股份的公司创始人或原始股东,公司的高层管理人,关键员工。在公司上市...
据悉,网传京东在日前提交的SEC文件(144表格)中,京东集团董事长刘强东关联公司 Fortune Rising出售了80万份ADS(1ADS=2普通股),按文件公开前一天的收盘价估算,这批股票价值约 2790万美元。但从公司年报等公开信息及从知情人士了解,此次减持的Fortune Rising是一个员工持股平台,是在6月30日交易窗口期关闭前有一些员...
根据美国证交会(SEC)官网的144文件显示,两家归属于马云家族信托的实体预期将在11月21日左右出售共1000万股阿里巴巴股票。 (来源:美国SEC) 截至发稿,阿里巴巴股价在周四美股盘前下跌近4%。 144文件的来源是《1933年美国证券法》的Rule 144,美股上市公司的关联方以及从关联方获得股票的人,需要在出售股票前申报144文件。
SEC的144号规则规定:一家公司上市后，董事、管理人士和拥有该公司10%以上股票的股东这些所谓的相关人士，每个季度最多只能出售相当于该股已发行股总量1%的股票，或相当于售股前四周该股周均成交量的股票。美国
网传京东在日前提交的SEC文件(144表格)中,京东集团董事长刘强东关联公司Fortune Rising出售了80万份ADS(1ADS=2普通股),按文件公开前一天的收盘价估算,这批股票价值约2790万美元。然而据查询公司年报等公开信息及从知情人士了解,此次减持的Fortune Rising是一个员工持股平台,是在6月30日交易窗口期关闭前有一些员工减...
外界猜不透 京东集团 创始人刘强东的想法,能看到的只有他频繁套现的动作。美国证券交易委员会(SEC)一份FORM144(由持有“受限制交易股票”者在出售股票时填写的表格)文件显示,刘强东于6月17日出售450万 京东集团 ADS,按照6月16日 京东 在美股收盘价62.01美元/ADS计算
On September 23, 2022, the Securities and Exchange Commission (the "SEC") released the electronic version of Form 144. This follows the SEC's adoption on June 2, 2022 of rule amendments that require all Forms 144 to be filed electronically on EDGAR, rath
1. Form 144 的背景Form 144 是 SEC 的一份文件,用于披露拟出售受限制证券的计划。它通常由内部人士(如公司高管、大股东)提交,表明他们希望出售一定数量的受限制证券。此表单要求提供出售证券的数量、价格以及卖方身份等信息。 2. 页面关键部分解析A. Filing DetailFiling Date: 2024-12-26提交日期:2024年12月26...
Rule 144 regulates transactions dealing with restricted, unregistered, and control securities. (Control securities are held by insiders or others with significant influence on the issuer.) These types of securities are typically acquired over the counter (OTC) or through private sales. In some cases...