SEC第144号规则于1997年颁布,主要是为了限制控股股东、董事、高级管理人员等内部人员在未注册的公开市场上出售其所持有的证券,以防止滥用内幕信息和市场操纵行为,保护投资者利益,维护公平交易。 2. SEC第144号规则的适用范围: SEC第144号规则适用于非公开发行的证券,包括私募股权融资、股份回购、员工股票期权等。该规...
SEC的144号规则规定:一家公司上市后，董事、管理人士和拥有该公司10%以上股票的股东这些所谓的相关人士，每个季度最多只能出售相当于该股已发行股总量1%的股票，或相当于售股前四周该股周均成交量的股票。美国的144号交易规则是美国政府在1929年大股灾之后痛定思痛，建立的各种保护公众投资者的法律和规则...
美国SEC144规定受限制股票销售指南 美国的证券法规定没有通过SEC注册的股票是不可在股市上公开销售的。受到限制的股票指的就是 股票发行方发行的那些没有到SEC注册过、私买私卖的股票。受限股票是私下交易的产物,主要有 下列两种情况: 1。拥有较多股份的公司创始人或原始股东,公司的高层管理人,关键员工。在公司上市...
Are Cryptocurrencies Subject to Rule 144? Cryptocurrencies are not subject to Rule 144. In fact, their sale is lightly regulated by the SEC or any other government body. TheSEC takes the positionthat the top five cryptocurrency exchanges, which are responsible for 99% of crypt trading, "likely...
据悉,网传京东在日前提交的SEC文件(144表格)中,京东集团董事长刘强东关联公司 Fortune Rising出售了80万份ADS(1ADS=2普通股),按文件公开前一天的收盘价估算,这批股票价值约 2790万美元。但从公司年报等公开信息及从知情人士了解,此次减持的Fortune Rising是一个员工持股平台,是在6月30日交易窗口期关闭前有一些员...
根据美国证交会(SEC)官网的144文件显示,两家归属于马云家族信托的实体预期将在11月21日左右出售共1000万股阿里巴巴股票。 (来源:美国SEC) 截至发稿,阿里巴巴股价在周四美股盘前下跌近4%。 144文件的来源是《1933年美国证券法》的Rule 144,美股上市公司的关联方以及从关联方获得股票的人,需要在出售股票前申报144文件...
马云拟减持阿里巴巴 | 11月16日,据美国证交会(SEC)官网披露的144文件显示,马云家族信托JC Properties Limited(一家英属维尔京群岛公司)和JSP Investment Limited(一家英属维尔京群岛公司)拟于11月21日分别减持500万股阿里巴巴创始人股份,共涉及股票市值8.707亿美元(约合人民币64亿元)。
外界猜不透 京东集团 创始人刘强东的想法,能看到的只有他频繁套现的动作。美国证券交易委员会(SEC)一份FORM144(由持有“受限制交易股票”者在出售股票时填写的表格)文件显示,刘强东于6月17日出售450万 京东集团 ADS,按照6月16日 京东 在美股收盘价62.01美元/ADS计算
What Is SEC Form 144: Notice of Proposed Sale of Securities? Form 144: Notice of Proposed Sale of Securities is a document issued by theSecurities and Exchange Commission(SEC). It must be filed with the SEC by an executive officer, director, or theaffiliateof a company when placing an ord...
京东在日前提交的SEC文件(144表格)中,网传京东集团董事长刘强东关联公司 Fortune Rising出售了80万份ADS(1ADS=2普通股),按文件公开前一天的收盘价估算,这批股票价值约 2790万美元。 但随后京东方面释放消息称,此次减持的Fortune Rising是一个员工持股平台,是在6月30日交易窗口期关闭前有一些员工减持了部分股票,并...