可见,美国证券交易委员会在针对ESG领域存在的不当行为的处罚相当之严格。 所以,本文针对2022年美国证券交易委员会公布的ESG处罚典型案例进行分析,旨在为中国市场绿色金融ESG披露规则设计提出一定建议,也希望借此对披露义务人敲响警钟。 01 高盛资产管理公司ESG误导信息案 2022年11月,美国证券交易委员会在其官网公布一则处...
４.更规范，与行政处罚标准格式完全一致，并利用NLP等AI技术对某些原始发布数据中没有进行结构化的字段进行了补充，对重要的罚款金额，处罚时间，所在地区等进行了清洗。５.更方便，青悦已经根据处罚依据，处罚部门等，对处罚类型进行了区分，并与ESG议题进行映射。利用第三方接口对上市公司及发债企业实际控制关系进行了...
图:复星医药2023年ESG实质性议题矩阵 但近一年来,复星控股或参股的数家医疗服务机构因不同层面的合规问题受到处罚。 以旗下医院管理及医保政策执行为例,2024年12月,复星医药控股的三甲医院佛山复星禅诚医院其存在重复收费受到佛山医保局处罚。医保监管部门责令其改正、提交整改报告;并退回违规医保基金。 虽然监管官网并...
2023年7月，在MSCI最新更新的ESG评级中，国元证券（000728.SZ）被提升至“BBB”级，这也是公司继2022...
这已不是SEC第一次对投资机构做出ESG方面的处罚。2022年5月，纽约梅隆银行（BK）同样因为“共同基金在投资决策时，对ESG因素的错误陈述和遗漏”被指控，最终因此支付了150万美元的罚款。一 须警惕ESG投资“漂绿”与过度营销现象 美国证监会对高盛进行处罚主要因其未能遵守ESG的投资政策。美国证监会所调查的资管产品包括...
根据快手的ESG报告,2023年,快手电商开展各类专项治理58次,清退违规劣质商家超6.3万个。针对不正当营销行为,平台通过主动识别标记、弹窗警告提醒、实时遮罩、实时断播等方式进行警告,并视违规情况予以处罚,全年共下达18万个相关罚单,处置违规账号5万余个,封禁直播权限账号1.4万个。
中财绿金院对东北证券2021年第四季度的ESG表现给出的评级为D级，处于行业尾部3.4%的水平，远低于行业平均水平。一季度业绩亏损 屡因违规被监管处罚 穿透时间线看，东北证券自2018年4月第一次被MSCI评估ESG指标以来，其评级均为B，落后于行业。东北证券的主营业务为财富管理业务、投资与销售交易业务、投资银行业务...
2023年10月，香雪制药因超标排放污水，被广州市黄埔区水务局行政处罚，并处罚款4.9万元。此外，据企查查，2024年4月，国家税务总局广州市税务局公布了香雪制药欠税余额达3395.32万元，欠税税种包括城市维护建设税、增值税、房产税。从ESG角度分析，香雪制药及关联公司的超标排放污水行为，涉及环境（E）维度“有毒排放...
2024年12月第1周,133家上市公司曝光风险事件173起,风险指数140.05,其中治理风险占50.3%,环境风险占10.1%,社会风险占39.5%。 根据善择ESG风险跟踪的数据显示,上海易连-易连3(600836-400226)、上海建工(600170)、中国银行(601988)、山煤国际(600546)、上海凤凰(600679)、华铁股份-R通达1(000976-400248)、浦发银行(60...
不久前,B站裁员会一段关于裁员的录音曝光引发了公众热议。经发酵后,近日有网友爆料称,B站内部已经发布了通报处罚,游戏发行事业部高级技术总监、副总经理,公司高级副总裁等高管均被处以降绩效处罚。 与此同时,B站发布了《哔哩哔哩2021环境、社会及管治报告》。《报告》显示,B站2021年的净收入达到194亿元(人民币,下同...