事实上,美国执法机构会从各种来源了解违规行为,包括签员工、竞争对手举报、调查以及政府官员的合规访谈,以及工业和安全局(BIS)、国防贸易管制局(DDTC)、外国资产管制办公室(OFAC)、海关和边境保护局(CBP)、司法部(负责刑事调查)、美国各检察官办公室和联邦调查局的执法官员调查。违规处罚可能涉及
同一时间,美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)宣布对多个国家的实体和个人实施新一轮制裁,其中包括51家中国公司。这些新增制裁对象被指控参与向俄罗斯提供军民两用技术或协助俄罗斯规避制裁。以下是此次被列入特别指定国民和被封锁人员清单(SDN清单)的中国实体:...
尽管美国经济制裁由美国财政部OFAC监管,但BIS在圆桌论坛及演讲中也多次提到了对伊朗施加最大压力的制裁措施,BIS提及,OFAC负责执行对伊朗的大多数贸易制裁;然而,虽然对于OFAC授权的交易,出口商无需单独向BIS申请许可,但是在有限的情况下,出口可能需要同时获得...
2023年7月26日,美国商务部产业安全局(Bureau of Industry and Security, BIS)、财政部海外资产管控办公室(Office of Foreign Assets Control, OFAC)以及司法部国家安全处(National Security Division, NSD)等三部门联合发布合规通告,对企业出口管制和经济制裁等国家安全相关潜在违规事项的主动自我披露(Voluntary Self-Di...
根据最新版OFAC FAQ 1151,RMIB指:(1)受到EO 14024制裁的所有主体,(2)所有在俄罗斯的科技、国防、建筑、航空和制造业等受制裁行业内经营的主体,以及(3)支持直接或间接向俄罗斯销售、供应或转移“关键物项(critical items,详见下文)”的主体。在本次612联合行动前,很长一段时间内,RMIB的定义其实是模糊的,一般...
有关伊朗需特别强调:BIS或OFAC共同管理和执行对伊朗的制裁,并共同维持对伊朗的许可证要求。为减少这些许可要求的重复,出口商或再出口商无需就同时受《美国出口管制条例》(EAR)和《伊朗交易和制裁条例》管制的出口或再出口向BIS单独申请授权。如果OFAC授权出口或再出口,则该授权也被视为《美国出口管制条例》(EAR)的...
微软公司及其子公司微软爱尔兰和微软俄罗斯因违反美国《出口管理条例》(EAR)以及《古巴资产管制条例》《伊朗交易和制裁条例》《叙利亚制裁条例》和《乌克兰/俄罗斯相关制裁条例》受到美国BIS和OFAC的联合调查,两家执法机构最终与微软公司达成330万美元的和解协议。
有关伊朗需特别强调:BIS或OFAC共同管理和执行对伊朗的制裁,并共同维持对伊朗的许可证要求。为减少这些许可要求的重复,出口商或再出口商无需就同时受《美国出口管制条例》(EAR)和《伊朗交易和制裁条例》管制的出口或再出口向BIS单独申请授权。如果OFAC授权出口或再出口,则该授权也被视为《美国出口管制条例》(EAR)的...
NSD作为专门的法律部门,对主动自我披露的要求比BIS和OFAC更加详细,对成功主动自我披露的认定标准更加严格。企业在向NSD主动披露自身的潜在刑事违规事项,并完全合作、及时正确采取补救措施,且没有其他从重处罚因素的情形下,可能获得不起诉协议并且无需缴纳罚款。
美国国务院与财政部外国资产控制办公室(OFAC)联合宣布,制裁300多家个人和实体,其中46家来自中国和中国香港特别行政区,并将上述实体列入SDN清单。 美国商务部工业与安全局(BIS)发布最终规则,进一步加强了与俄罗斯出口相关的管控措施,并将4个中国实体和8个中国地址列入实体清单。