熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定;熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定;了解证券公司股东出资的规定;了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定;掌握证券公司设立时业务范围的规定;熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定;了解证券公司合并、分立、停业、解散或者...
2024年证券从业《证券市场基本法律法规》免考常见问题 1、证券从业2个科目是不是可以都免考? 答案:是的,可以。如上表可知,通过你通过法考,可以免考证券市场基本法律法规;通过基金科目二或者注会、CIIA、CFA其中之一则可免考金融市场基础知识,因此如果你符合以上条件,就可以直接申请注册证券从业资格。 2、证券从业免考了...
选项 C 正确，虽未达到 30万元数额标准，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉，符合法律规定。选项 D 错误，立案追诉标准是 30 万元以上，不是 20 万元。二、备考建议 系统学习知识点 《证券市场基本法律法规》涵盖了众多法律法规和行业规范，考生需要系统地学习这些知识点。可以通过阅读教材、参加乐考网的课程...
【完整版】2024证券从业【金融市场基础知识】、【证券市场基本法律法规】课程精讲共计58条视频,包括:01备考预备班、01-第-章-第一节-金融市场概述(一)、02备考预备班等,UP主更多精彩视频,请关注UP账号。
2024课程全面更新!针对2024年6月统考! 《证券市场基本法律法规》第一章 第二节 公司法 持续分享精讲网课知识点, 可分享备考资料, yyyy6666ssss8888, 视频播放量 116、弹幕量 0、点赞数 1、投硬币枚数 0、收藏人数 0、转发人数 0, 视频作者 云驷教育, 作者简介 2024年|中
2024年证券从业考试真题!! 《证券市场基本法律法规》备考划重点:微考点详细讲解#证券从业备考资料#金融市场基础知识#证券从业资格证#证券从业资格考试#证券从业专场考试@天一云课堂 - 天一云课堂于20240312发布在抖音,已经收获了9580个喜欢,来抖音,记录美好生活!
2024年《证券市场基本法律法规》试题及答案 一、单项选择题（本大题共50小题，每题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求）第1题以下不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格...
为进一步规范证券销售行为,提高证券销售人员业务水平和执业素质,中国证券业协会定于2008年9月举行证券销售人员从业考试。 据《证券法》和《证券法》《证券投资证券销售人员执业守则》的相关规定,"证券销售人员应当具备从事证券销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资...
在其后 1 年度内未能恢复盈利,终止交易 5.证券企业申请保荐机构资格: ①良好的保荐业务团体且专业结构合理,从业人员不少于 35 人,其中最近 3 年从事保荐业务的人员不少于 20 人 ②符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于 4 人 6.证券企业从事财务顾问业务的数字条件:近 3 年无违法违规;财务顾问主办人不少于 ...
2024年证券市场基本法律法规考试重点.docx,第壹章:证券市場基本法律法规 证券市場的法律法规体系 法律:人民代表大會及其常务委员會制定法律 XX法 行政法规:国务院制定行政法规 XX条例、XX暂行措施 部门规章:国务院下设的直属部门、直属机构例如中国证监會 XX措施 规范性