近日，中国人民银行（下称“央行”）公示了2024年1-3号行政处罚决定书：因违反“反洗钱法”，银河证券被罚款159万元，两名相关责任人也因此共被罚3.5万元。2023年以来，已有10家券商因违反“反洗钱法”被罚，处罚数量和罚款金额明显较2022年增加。有业界人士分析指出，从制度建设、主体义务等方面看，证券公司反洗...
近日,中国人民银行(下称“央行”)公示了2024年1-3号行政处罚决定书:因违反“反洗钱法”,银河证券被罚款159万元,两名相关责任人也因此共被罚3.5万元。 2023年以来,已有10家券商因违反“反洗钱法”被罚,处罚数量和罚款金额明显较2022年增加。有业界人士分析指出,从制度建设、主体义务等方面看,证券公司反洗钱尽职调...
近日,中国人民银行(下称“央行”)公示了2024年1-3号行政处罚决定书:因违反“反洗钱法”,银河证券被罚款159万元,两名相关责任人也因此共被罚3.5万元。 2023年以来,已有10家券商因违反“反洗钱法”被罚,处罚数量和罚款金额明显较2022年增加。有业界人士分析指出,从制度建设、主体义务等方面看,证券公司反洗钱尽职调...
近日,中国人民银行(下称“央行”)公示了2024年1-3号行政处罚决定书:因违反“反洗钱法”,银河证券被罚款159万元,两名相关责任人也因此共被罚3.5万元。 2023年以来,已有10家券商因违反“反洗钱法”被罚,处罚数量和罚款金额明显较2022年增加。有业界人士分析指出,从制度建设、主体义务等方面看,证券公司反洗钱尽职调...
近日,中国人民银行(下称“央行”)公示了2024年1-3号行政处罚决定书:因违反“反洗钱法”,银河证券被罚款159万元,两名相关责任人也因此共被罚3.5万元。 2023年以来,已有10家券商因违反“反洗钱法”被罚,处罚数量和罚款金额明显较2022年增加。有业界人士分析指出,从制度建设、主体义务等方面看,证券公司反洗钱尽职调...
近日,中国人民银行(下称“央行”)公示了2024年1-3号行政处罚决定书:因违反“反洗钱法”,银河证券被罚款159万元,两名相关责任人也因此共被罚3.5万元。 2023年以来,已有10家券商因违反“反洗钱法”被罚,处罚数量和罚款金额明显较2022年增加。有业界人士分析指出,从制度建设、主体义务等方面看,证券公司反洗钱尽职调...
【IO3 R35】中国人民银行公示了2024年1-3号行政处罚决定书:因违反“反洗钱法”,银河证券被罚款159万元,两名相关责任人也因此共被罚3.5万元。2023年以来,已有10家券商因违反“反洗钱法”被罚,处罚数量和罚款金额明显较2022年增加。有业界人士分析指出,从制度建设、主体义务等方面看,证券公司反洗钱尽职调查工作仍存...
近日，中国证监会官网刊登了2024年第一份行政处罚决定书，主要涉及瑞华会计师事务所（简称瑞华所）及相关责任人员。瑞华所因为康得新财务造假事件被罚没1783万元。瑞华所在审计康得新2015年至2017年年度财务报表时，违反相关执业准则的规定，未能履行勤勉尽责义务。虽然瑞华所及责任人提出9条申辩理由，请求免于行政处罚，...
案号:(2024)粤0304执32496号 执行标的: 37168 财政部对亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)进行了执业质量检查,并发现了多项问题,导致了一系列行政处罚。以下是对财政部行政处罚决定书的主要内容的解读: 审计质量问题: 亚太(集团)会计师事务所在对南川城投等公司的财务报表审计中未能识别出重大错报,包括对投资...
2月20日，重庆证监局开出2024年1号罚单，对一家股权投资基金公司的总经理于勇，及一位重庆矿老板汪文政给予处罚。两名当事人内幕交易福建福日电子股份有限公司（简称“福日电子”）股票，被没收违法所得并处以三倍罚款，合计罚没超6370万元。内幕信息形成 行政处罚决定书显示，2018年以来，福日电子的资产负债率持续...