1、主动管理型ETF监管历程 美国市场上,主要有五种类型的ETF,均需要遵守1933 Act和1934 Act,而其中以Open-end funds和Unit investment trusts(UITs)形式设立的最为主流,需要额外遵守1940 Act。 资料来源:Vanguard 早在2001年,SEC就已经对主动管理型ETF(Actively Managed ETF)进行过公开征求意见(2001 Concept Release)...
《1934年证券交易法》 Securities Exchange Act of 1934。美国于1934年颁布的管辖证券交易的法律。该法律主要规范了以下几个方面：对证券发行中多种侵害投资者权益和非法操纵市场行为进行界定；要求交易所、经纪人、证券经销商及在交易所挂牌交易证券必须注册；要求所有相关机构必须对经营和财务信息进行充分披露；同时要求...
英语翻译The 1934 Act definition is similar except that it excludes notes and drafts that mature not more than nine months from the date of issurance.Many state statutes are equally broad in their interpretation of what constitutes a security. 答案 1934年法案除了将那些从签发日算起到贴现时不到九...
试题来源: 解析 答案见上9.concerned1934,《》 (Act)的通过,一个日益感到忧虑的国家采取了坚决行动,制止 对迁徙水禽和对其生存至关重要的湿地的破坏。 空处应用形容 词 concerned“担心的,忧虑的”作定语,修饰名词 nation。 故填 concernec 反馈 收藏
《1934年证券交易法》的历史背景与现代意义 1934年证券交易法，一个标志着美国金融监管历史转折点的法律，它的实施旨在保障投资者权益，规范证券市场秩序。这部法案在当时面临全球经济大萧条的背景下出台，对防止市场操纵、保护中小投资者利益起到了关键作用。该法的核心内容包括了证券交易所的注册与监管，...
the Securities Exchange Act of 1934 本文字数 5106 字 读完共需 32 分钟 编者按: 文章研究了美国1934年《证券交易法》的颁布是否增加了公司盈利披露的信息含量。该法案实施强制性披露,加强财务监管力度,对二级市场影响深远,但质疑声音不断...
Section 1 Short TitleThis Act may be cited as the Securities Exchange Act of 1934.Section 2 Necessity for Regulation For the reasons hereinafter enumerated, transactions in securities as commonly conducted upon securities exchanges and over-the-counter markets are affected with a national public ...
FCC认证即是由FCC(Federal Communications Commission,美国联邦通信委员会)于1934年由COMMUNICATIONACT建立是美国政府的一个独立机构,直接对国会负责。FCC通过控制___、电视、电信、卫星和电缆来协调国内和国际的通信。FCC认证主要是进行EMC方面的测试。 (1)FCC认证适用范围及认证机构 适用美国...
of the Migratory Bird Hunting Stamp Act (Act),an increasingly concerned nation took firm action to stop the destruction of migratory (迁徙的) waterfowl and the wetlands so vital to their survival. 相关知识点: 试题来源: 解析 n.(法案等的)通过考查名词。句意:【翻译】1934年,随着《候鸟狩猎印花税...