4号牌照——就证券提供意见:此牌照适用于向客户提供证券投资建议的公司。持有4号牌照的公司可发布研究报告、分析市场动向,并为客户提供投资建议。通常,4号牌照和1号牌照搭配使用。5号牌照——就期货合约提供意见:与4号牌照类似,5号牌照持有者可以针对期货合约进行研究和分析,并为客户提供期货投资的专业建议。6号...
1号牌照(证券交易):证券交易是香港金融市场的核心业务之一,持有1号牌照的公司可以为客户提供股票、期权等金融产品的买卖服务。对于券商而言,1号牌照是必不可少的。 4号牌照(提供证券意见):光有交易牌照还不够,金融公司往往需要为客户提供专业的投资建议,这时4号牌照就显得尤为重要。许多持有1号牌照的公司都会同时申...
一、1 号牌照——证券交易牌照 1 号牌照允许持牌机构进行证券交易业务。拥有此牌照的机构可以为客户提供股票、债券、基金等各类证券的买卖服务。香港作为国际金融中心,证券市场活跃且成熟。1 号牌照的持有者在这个充满机遇和挑战的市场中扮演着重要的角色。他们需要具备专业的投资分析能力、严格的风险管理体系以及高效的...
二、香港4 号牌照(通信牌照)申请要求 1. 公司资格:成立合资格的公司,公司类型可以是有限公司、合伙公司或跨境公司等。2. 专业经验:具备相关通信服务方面的专业经验和技术能力。3. 资金要求:按照香港专业通信事务管理局规定,提供足够资金以支持运营和发展。4. 合规要求:符合香港法律法规对通信业务的合规要求,...
关于申请香港1、4、9号牌照的主要要求和流程,我们可以概括为以下几点:首先,公司资质及资金方面,申请者必须是一家依照香港《公司条例》注册并合法经营的香港公司,或境外公司。公司需设立适应证券业务开展的组织架构,拥有健全的内部监控体系,并能有效应对业务和市场风险。同时,申请者还需满足较高的资本要求,包括不低于...
其次,香港4号牌照,与交易操作无直接关联,而更类似于内地的投资咨询与资产管理咨询公司。在香港,提供此类咨询服务同样需要获取相应的金融牌照。通常情况下,4号牌照会与1号及9号牌照结合使用,以实现既提供交易服务又提供咨询服务的全方位金融解决方案。目前,香港4号牌照的数量也已超过一千个。
香港1、4、9号牌照 香港作为重要的国际金融中心,也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡,在香港开展不同的金融业务,需要像证监会申请不同种类的牌照,那么证监会评估的重点是什么呢? 1、财务状况及偿债能力, 2、学历或其资质及经验, 3、是否有能力称职的,诚实的公正进行有关受规管活动...
4、香港金融1、4、9号牌照申请 当申请者满足上述申请条件后,即可将所有证明材料整理妥当,并向香港证监会递交。香港证监会则会根据申请者递交的材料,从公司财政及偿付能力、公司管理人员学历及资历经验等多方面进行分析审核,对该公司及人员的专业性、公正性和中立性进行评估,确定申请人是否有资格获得证券交易相关的1、4...
一般来说,4号牌照和1号、9号香港金融牌照会搭配使用,因为这样既能够为客户提供交易服务,同时也能够提供咨询服务。4号牌照的数量不少,同样有一千多个。 三、香港9号牌照 香港9号牌照又称为香港资产管理牌照,2017年蕞火的应该就数这个牌照了。一整年下来,有一百多家机构完成了香港9号牌照申请,其中有很多都是由...
香港1号牌照业务: ·为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务;·为客户买卖债; ·为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金;·配售及包销证券。 全1号牌,大1号牌,中1号牌,小1号牌。 小1号牌:客户不能在你这里开户、不能放资金、不能下单交易,但是可以合法分佣。 这一块业务在国内是灰色的.但在香港只要拿到小...