智通财经APP获悉，11月26日，证监会对长江证券 （上海）资管管理有限公司采取责令改正措施，对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。证监会指出，长江证券存在资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题。杨忠作为公司总经理、吴迪作为公司合规负责人，对相关违规行为负有领导责任。证监会表示，...
11月26日,证监会对长江证券(上海)资管管理有限公司采取责令改正措施,对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。证监会指出,长江证券存在资产管理产品运作不规范,投资决策不审慎,投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题。杨忠作为公司总经理、吴迪作为公司合规负责人,对相关违规行为负有领导责任。 证监会表示,要求长江证券于收到本决...
智通财经APP获悉,11月26日,证监会对长江证券(上海)资管管理有限公司采取责令改正措施,对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。证监会指出,长江证券存在资产管理产品运作不规范,投资决策不审慎,投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题。杨忠作为公司总经理、吴迪作为公司合规负责人,对相关违规行为负有领导责任。 证监会表示,要求长江...
智通财经APP获悉,11月26日,证监会对长江证券 (上海)资管管理有限公司采取责令改正措施,对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。证监会指出,长江证券存在资产管理产品运作不规范,投资决策不审慎,投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题。杨忠作为公司总经理、吴迪作为公司合规负责人,对相关违规行为负有领导责任。 证监会表示,要求长...
判决结果:一、被告长江证券(上海)资产管理有限公司应于本判决生效之日起十日内赔偿原告王某某本金损失126,626.18元;二、被告长江证券(上海)资产管理有限公司应于本判决生效之日起十日内赔偿原告王某某利息损失(按照中国人民银行发布的同期活期存款利率分段计算:以105万元为基数,自2018年5月18日起计算至2019年2月20日...
杭州锦元资产管理有限公司(3) 经查,杭州锦元资产管理有限公司(简称:杭州锦元)存在以下违规行为: 一是未按照基金合同约定进行信息披露。“长兴锦元哲诚投资管理合伙企业(有限合伙)”(以下简称“锦元哲诚基金”系杭州锦元管理的基金产品,“锦元哲诚基金”基金合同约定基金信息的披露主要形式为“以邮件方式发至各合伙...
原告长江证券(上海)资产管理有限公司(以下简称长江证券)诉被告正源房地产开发有限公司(以下简称正源房地产)、大连海汇房地产开发有限公司(以下简称海汇公司)、湖南正源尚峰尚水房地产开发有限公司(以下简称湖南正源公司)、富某某、张某某公司债券交易纠纷一案,上海市浦东新区人民法院于2020年5月21日立案,因正源房地产提出...
近日,长江证券(上海)资产管理有限公司(以下称“本公司”)收到投资者举报,有不法分子冒用本公司员工名义开展非法活动,严重损害本公司声誉和社会公信力。就此,本公司做出严正声明: 一、长江证券(上海)资产管理有限公司的官方公开联系方式如下: 公司网站:www.cjzcgl.com ...
被告: 长江证券(上海)资产管理有限公司 公告内容 {法院=浦东, 承办部门=金融审判庭, 案号=(2020)沪0115民初4471号, 案由=合同纠纷, 法庭=西漕第二十二调解室, 原告/上诉人=潘某某, 开庭日期=2020-02-24下午14点00分, 被告/被上诉人=长江证券(上海)资产管理有限公司, 审判长/主审人=张某某} 地...
证券公司因违反证券交易所、协会等自律组织的相关规定被采取自律管理措施的，每项自律管理措施扣20分；被采取纪律处分的，每项纪律处分扣30分。值得注意的是，证券业协会协会在《评价办法》中引入了“一票否决机制”，涉及三大情形：一是因投行内部控制违法违规行为、项目相关主体被司法机关作出刑事处罚、被证监会采取行政...