行政处罚信息公开表 来源:湖北监管局
2月6日金融一线消息,国家金融监督管理总局宜昌监管分局行政处罚信息公开表显示,湖北三峡农村商业银行股份有限公司因内控制度不完善、执行不到位,被国家金融监督管理总局宜昌监管分局罚款40万元;3名相关责任人被警... 网页链接
美联储理事巴尔表示,硅谷银行内控制度不够完善。
#巴尔# #美联储# #美联储有自主权改变规则# 钛媒体App3月28日消息,美联储理事巴尔表示,硅谷银行内控制度不够完善。 美联储理事巴尔:美联储有很大的自主权来改变对大型银行的定制规则 认同 29% 不认同 71% 分享 复制链接 我来说两句 美联储理事巴尔认为硅谷银行内控制度不够完善,你怎么看? 认同 不...
A.商业银行对个人信贷业务缺乏风险意识或风险防范经验不足 B.内控制度不完善,业务流程有漏洞 C.管理模式不科学,经营层次过低而缺乏约束 D.个人信用体系不健全 E.以上说法均不正确 2个人信贷业务的操作风险成因一般包括( )。 A.商业银行对个人信贷业务缺乏风险意识或风险防范经验不足B.内控制度不完善,业务流程有...
中国经济网北京2月23日讯 上交所网站日前发布了关于对川财证券有限责任公司予以书面警示的决定。 经查明,川财证券有限责任公司在公司债券和资产证券化业务中存在以下违规行为:债券承销业务内部控制制度不完善,对20碧海01、20碧海02项目尽职调查不充分,内核意见跟踪落实不到位,受托管理履职不足;在迁安热02、迁安热03、...
1、某年,监管机构对A银行开展了影子银行和交叉金融业务专项现场检查,发现该银行在同业、理财、委托贷款等业务中分别或同时存在以下问题,内控管理不完善,业务制度不健全,前期检查发现的部分违法违规行为整改不到位;风险隔离不到位,理财产品之间、理财产品与自营业务之间的不当交易仍时有发生;产品管理不规范,未完全执行“...
建立一套完善的内控制度对于确保银行不被洗钱分子利用至关重要。这可以通过建立明确的规则和程序,加强员工培训和运营监控来实现。同时,银行还需严格遵守相关法律法规,以确保合规性和风险管理。通过这样的内控制度,银行可以有效地降低洗钱风险,维护金融体系的稳定性。 内控制度的要素 要构建一套完善的内控制度,需要考虑以...
答案解析:要创建良好的内控环境,就要完善法人治理结构,按照现代企业制度的要求,使商业银行成为真正自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的法人实体和市场主体。在此基础上,建立符合国际标准的财务会计制度和信息披露制度,构建科学的经营管理体制,构造先进的人力资源管理和激励约束机制,实现经营管理信息化,为内部控制的建立...
商业银行应加强业务全流程管理,不断完善内控制度并提高制度执行力。培育全员合规风险( )思想。建立有效的问责制度,严格责任追究。A.“零容忍”B.防微杜渐C.严格控制D.认真遵守的答案是什么.用刷刷题APP,拍照搜索答疑.刷刷题(shuashuati.com)是专业的大学职业搜题找答案,