银发〔2017〕99号 中国人民银行上海总部,各分行、营业管理部,各省会(首府)城市中心支行,各副省级城市中心支行;国家开发银行,各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行,中国邮政储蓄银行;中国银联,农信银资金清算中心,城市商业银行资金清算中心: 为指导义务机构准确理解、有效执行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理...
各政策 性银行、国有商业银行、股份制商业银行,中国邮政储蓄银行; 中国银联,农信银资金清算中心,城市商业银行资金清算中心:为指导义务机构准确理解、有效执行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令[2016]第3号发布, 以下简称《管理办法》),进一步提高大额交易和可疑交易报告工作的有效...
银发[2017]99号文规定义务机构应当强化()反洗钱履职责任。A.所有员工B.董事会(正确答案)C.高级管理层(正确答案)D.股东
A、充分认识大额交易和可疑交易报告制度对预防、打击洗钱和恐怖融资等犯罪活动的重要意义,切实履行《管理办法》规定的大额交易和可疑交易报告义务。 B、及时对本机构反洗钱和反恐怖融资工作做出安排,设立或指定专门机构负责反洗钱和反恐怖融资合规管理工作,配备反洗钱和反恐怖融资专业人员。
《关于<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号),关于大额交易报告的履职要求义务机构应当根据业务实质重于形式的原则,以( )为交易监测单位,及时、准确提交大额交易报告。;账户;交易;客户;产品
多选题《关于<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号),义务机构对()开展实时监测,应当覆盖义务机构的所有业务条线和业务环节,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,义务机构应当立即提交,最迟不得超过业务发生后的()小时。
单选题《关于<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号),客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的,义务机构应当( )折算,( )累计计算( )交易金额,按照本外币交易报告标准“孰低原则”,合并提交大额交易报告。
银发[2017]99号文对新增义务机构的履职要求包括下列哪些选项:()A.充分认识大额交易和可疑交易报告制度对预防、打击洗钱和恐怖融资等犯罪活动的重要意义,切实履行《管理办法》规定的大额交易和可疑交易报告义务。(正确答案)B.及时对本机构反洗钱和反恐怖融资工作做出安排
《中国人民银行关于加强有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号)规定,专职反洗钱岗位人员应至少具有()年以上金融从业经历。A.3B.5C.2D.4
《中国人民银行关于加强有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号)规定,专职反洗钱岗位人员应至少具有( ) A. 3 B. 5 C. 2 D. 4