根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有以下()行为,情节严重的,由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款。 A.未按照规定建立反洗钱法内控制度B.未按照规定履行客户身份识别义务的C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的...
金融机构有以下哪种行为,情节严重的,可以处20万元以上50万元以下罚款。()A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱
根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有()行为,情节严重的,由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款。 A未按照规定建立反洗钱法内控制度 B未按照规定履行客户身份识别义务的 C未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 ...
根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有以下 行为,情节严重的,由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款。 ;未按照规定建立反洗钱内控制度;未按照规定履行客户身份识别义
依照《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有以下()行为之一,情节严重的,由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责董事、高层管理人员和其他负责人员,处1万元以上5万元以下罚款。 A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B、未按照规定履行客户身份识别义务的C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录...
金融机构有( ) 行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款。 A. 未按照规定履行客户身份识别义务的 B. 与同类金融机构进行交易的 C. 违反保密...
根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有行为,情节严重的,由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款( )。× A. 未按照规定建立反洗钱法内控制度 B. 未按
根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有以下行为,情节严重的,由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款() A未按照规定建立反洗钱法内控制度 B未按照规定履行客户身份识别义务的...
金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为,致使洗钱后果发生的,处()以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款。 A、20万元以上200万元 B、30万元以上500万元 C、50万元以上500万元 D、50万以上200万以下 点击查看答案 第6题 根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融...