解析: 金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时,需要进行登记记录的情况如下: A选项:需记录有权机关的名称,以明确是哪个具体机关发出了相关要求。 B选项:需记录执法人员的姓名和证件号码,作为相关执法工作的资料备案。 C选项:需记录参与经办的金融机构人员的姓名,用于责任追究和日后追踪核实查证。 D选项:...
金融机构在协助有权机关办理查询.冻结和扣划存款手续时,应对下列( ) A. 执法人员姓名和证件号码 B. 金融机构经办人员姓名 C. 被查询.冻结.扣划单位或个人的名称或姓名 D. 协助查询.冻结.扣划的时刻和金额以及相关法律文书名称及文号,协助结果 相关知识点: 试题来源: 解析 ABCD 反馈 收藏 ...
扣划:扣划是指有关机关将单位和个人在金融机构的存款强制划拨到指定账户的行为。扣划必须依据生效的法律文书,由法定机关依照法定程序进行。金融机构在接到扣划通知书后,应立即协助执行。 三、协助执行的手续 法院等有权机关要求金融机构协助查询、冻结、扣划时,应出具相关法律文书和工作人员的工作证件,金融机构应仔细...
金融机构在协助查询、冻结和扣划工作时,应当遵循以下原则: 1. 依照法律、行政法规的规定给予协助。金融机构应当遵守国家法律法规,积极配合司法机关的查询、冻结和扣划工作,不得拒绝或阻碍。 2. 按照中国人民银行的规定规范化协助。金融机构应当遵循中国人民银行的相关规定,规范协助司法机关的查询、冻结和扣划行为,确保...
银行业金融机构接到有权机关对于保险公司资本保证金账户资金的查询、冻结、扣划指令时,应当按照法律法规规定,通过人工或系统等方式,向有权机关提示账户资金仅可用于清算时清偿债务等特定用途,以及账户允许查询但不得冻结、扣划等安排。7.6w 2025-02-25 16:20 查看结果 ...
金融机构协助查询、冻结和扣划工作应当遵循()的原则。A.依法合规B.维护客户权益C.不损害客户合法权益D.不损害客户权益 。
金融机构在协助有权机关办理查询、冻结、扣划存款手续时,应对下列( )情况进行登记。 A. 执法人员姓名和证件号码 B. 金融机构经办人员姓名 C. 被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名 D. 金融机构复核人员姓名 相关知识点: 试题来源: 解析 ABC
金融机构协助查询、冻结和扣划工作,应当以《中华人民共和国行政强制法》和《中华人民共和国商业银行法》等相关法律规定为最基本依据。 一、《中华人民共和国行政强制法》相关规定 金融机构在协助行政机关进行查询、冻结和扣划工作时,必须遵循行政强制法的相关规定。具体包括: 行政机关依法作出行政决定后,当事人在行政机...
金融机构协助查询、冻结和扣划存款,应当在存款人开户的营业分支机构具体办理。 第四条 本规定所称有权机关是指依照法律、行政法规的明确规定,有权查询、冻结、扣划单位或个人在金融机构存款的司法机关、行政机关、军事机关及行使行政职能的事业单位(详见附表)。